证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（ ）。A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

题目

证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构可以采取的措施有（ ）。

A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施

B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

相似考题

1.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取( )的措施。（1分）A．向其出具监管关注函并抄送公司董事会，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资产水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前7个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告

2.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的进行重大业务决策时至少提前（ ）个工作日报送专门报告。 A．2 B．3 C．4 D．5

3.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构对其采取的措施不包括（ ）。 A．责令公司合规部门增加对风险控制指标检查的频率，并提交有关风险控制指标水平的报告 B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平 C．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施 D．要求公司进行重大业务决策时至少提前3个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

4.证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，派出机构应当区别情形，对其采取下列措施（ ）。A．向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施B．要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平C．要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响D．限制转让财产或在财产上设定其他权利

更多“证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的,派出机构可以采取的措施有( )。A.向 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正。证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。（ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P301。

  • 第2题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情终,对其采取的措施包括（）。
    A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
    B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
    C.要求公司进行重大业务决策时至少提前1O个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
    D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施


    答案：A,B,D
    解析：
    【详解】ABD。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个工作日报送专门报告。

  • 第3题：

    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。

    A.1
    B.3
    C.5
    D.7

    答案：B
    解析：
    证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起3个工作日内解除对其采取的有关措施。

  • 第4题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情形，对其采取的措施包括( )。

    A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平

    B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

    C.要求公司进行重大业务决策时至少提前10个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响

    D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    证券公司净资本或其他风险控制指标达到预警标准的，证监会派出机构区别情 形，对其采取的措施包括（ 〕。

    A.对公司高级管理人员进行监管谈话，要求公司采取措施调整业务规模和资产负债结构，提高净资本水平
    B.责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告
    C.要求公司进行重大业务决策时至少提前功个工作日报送专门报告，说明有关业务 对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
    D.向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施


    答案：A,B,D
    解析：
    。C选项应修改为：要求公司进行重大业务决策时至少提前5个 工作日报送专门报告。

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