合规总监需从事证券工作5年以上，并通过专业考试或具有10年以上法律工作经历。 （ ）

题目

合规总监需从事证券工作5年以上，并通过专业考试或具有10年以上法律工作经历。 （ ）

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1.担任合规总监要求从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历。

2.证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括()等。A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

3.拟任村镇银行行长、副行长、行长助理、风险总监、财务总监、合规总监、营业部负责人、支行行长，贷款公司总经理，应具备从事金融工作( )年以上，或从事相关经济工作( )年以上。A.5,10B.6,8C.6,10D.5,8

4.担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。A．具有任职资格B．具有8年以上证券工作经验C．通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历D．从事证券工作5年以上

更多“合规总监需从事证券工作5年以上,并通过专业考试或具有10年以上法律工作经历。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    合规总监任职条件包括（ ）。

    A．从事证券工作5年以上

    B．取得证券公司高级管理人员任职资格

    C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

    D．通过有关专业考试或具有10年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长 （ ）

    A.从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
    B.最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
    C.从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
    D.在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

    答案：D
    解析：
    依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事和高级管理人员，应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规，具有3年以上与其所任职务相关的工作经历；高级管理人员还应当具备基金从业资格。所谓“相关的工作经历”，是指从事基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历；担任督察长的，还应当具有法律、会计、监察、稽核等工作经历。

  • 第3题：

    具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条，具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验的可以申请首席风险官的任职资格。故本题答案为A。
    @##

  • 第4题：

    申请首席风险官的任职资格，应当具备下列（ ）条件。

    A.通过中国证监会认可的资质测试

    B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

    C.具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；D.具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验


    正确答案：ABC
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十三条规定，申请首席风险官的任职资格，除具备第十一条规定条件外，还应当具有从事期货业务3年以上经验，并担任期货公司交易、结算、风险管理或者合规负责人职务不少于2年；或者具有从事期货业务1年以上经验，并具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务3年以上经验。第十一条规定，申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格，应当具备下列条件：(一)具有期货从业人员资格；(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；(三)通过中国证监会认可的资质测试。

  • 第5题：

    担任合规总监的任职选择条款包括（ ）。


    A.具有任职资格

    B.具有8年以上证券工作经验

    C.通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历

    D.从事证券工作5年以上


    答案：C,D
    解析：
    。合规总监的任职条件中工作经历属于选择条款，可以是从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。

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