证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括()等。A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

题目
证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括()等。

A.通晓相关法律法规和准则，诚实守信

B.熟悉证券、基金业务，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能

C.从事证券、基金工作10年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试;或者从事证券、基金工作5年以上，并且通过法律职业资格考试;或者在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上

D.最近3年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施

相似考题

1.证券基金经营机构对兼职合规管理人员进行考核时,合规负责人所占权重应当超过()。A.20%B.30%C.50%D.80%

2.证券基金经营机构的合规负责人不属于公司高级管理人员。()此题为判断题(对，错)。

3.自（ ）起证券基金经营机构合规负责人应该同时满足《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》有关规定。A.2017年7月1日 B.2017年8月1日 C.2017年9月1日 D.2017年10月1日

4.证券基金经营机构的合规负责人不得兼任与合规管理职责相冲突的职务,不得负责管理与合规管理职责相冲突的部门。()此题为判断题(对，错)。

更多“证券基金经营机构合规负责人的任职要求包括()等。 ”相关问题

  • 第1题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会.经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分.将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第2题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第3题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
    Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
    Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构


    A、Ⅰ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅱ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅲ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，并应当经国务院证券监督管理机构认可。合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，应当向公司章程规定的机构报告．同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

  • 第4题：

    按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下（ ）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。

    A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
    B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
    C.证券公司不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
    D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，可以采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

    答案：D
    解析：
    证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，不得采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式，影响合规部门及其合规管理人员的独立性。

  • 第5题：

    下列关于证券公司合规负责人的说法，正确的有( )。
    Ⅰ．合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
    Ⅱ．独立董事可担任合规负责人
    Ⅲ．合规负责人由股东大会决定聘任
    Ⅳ．证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

    A: Ⅰ. Ⅳ
    B: Ⅰ. Ⅱ.
    C: Ⅰ. Ⅲ.
    D: Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第23条的规定，证券公司设合规负责人，
    对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。
    合规负责人为证券公司高级管理人员，由董事会决定聘任，
    并应当经国务院证券监督管理机构认可。
    合规负责人不得在证券公司兼任负责经营管理的职务。合规负责人发现违法违规行为，
    应当向公司章程规定的机构报告．
    同时按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告。
    证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起3
    个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。

相关内容