对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是（ ）。A．中国证监会B．中国人民银行C．证券交易所D．中国证券业协会基金业委员会

题目

对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是（ ）。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．证券交易所

D．中国证券业协会基金业委员会

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1.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（ ）。A．中国证监会B．中国人民银行C．证券交易所D．中国证券业协会基金业委员会

2.中国证监会下设的( )具体承担基金监管职责。A．基金公会B．基金监管部C．基金委员会D．基金公司会员部

3.中国证监会对基金托管银行的正常监管主要包括（ ）。 A．基金托管职责的履行情况 B．基金托管部门内部控制情况 C．基金交易情况 D．基金管理职责的履行情况

4.中国证监会内部设有（ ），具体承担基金监管职责。 A．基金监管部 B．风险管理部 C．基金投资部 D．基金市场部

更多“对上市的基金履行一线监管职责的组织机构是( )。 A.中国证监会 B.中国人民银行C.证 ”相关问题

  • 第1题：

    根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取的监管措施不包括()。

    A.刑事处罚

    B.行政处罚

    C.限制交易

    D.调查取证


    正确答案：A
    解析：根据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施：①检查;②调查取证;③限制交易;④行政处罚。

  • 第2题：

    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括（）。

    A:基金自律监管
    B:市场准入监管
    C:日常持续监管
    D:投资一线监管

    答案：B,C
    解析：
    中国证监会对基金管理公司的监管主要包括两方面：一是市场准入等行政许可事项的审批；二是基金管理公司日常运作的持续监管。

  • 第3题：

    对我国境内期货合约上市进行监管的金融监管机构是( )。

    A.中国证监会
    B.中国银监会
    C.中国保监会
    D.中国人民银行

    答案：A
    解析：
    依据有关法律法规，中国证监会在对证券市场实施监督管理中履行的职责之一是：监督境内期货合约上市、交易和清算；按规定监督境内机构从事境外期货业务。

  • 第4题：

    下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

    A.对基金份额上市交易进行监管
    B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    C.对基金投资行为的监管
    D.对基金托管人的托管行为进行管理

    答案：D
    解析：
    ABC三项都属于。D错误。

  • 第5题：

    中国证监会依法担负基金监管职责，各地证监局按照中国证监会的授权履行有关职责。中国证监会基金监管的主要职责是（ ）。
    ①制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则
    ②办理基金备案
    ③制定基金从业人员的资格标准和行为准则
    ④监督检查基金信息的披露情况

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    中国证监会基金监管主要职责包括：制定有关证券投资基金活动监督 管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权；办理基金备案；对基金管理人、基金托管人及其他从事证券投资基金活动的机构进行监督管理，对违法行为进行查处；制定基金从业人员的资格标准和行为准则，并监督实施；监督检查基 金信息的披露情况；指导和监督中国证券投资基金业协会的活动等。

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