对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（ ）。A．中国证监会B．中国人民银行C．证券交易所D．中国证券业协会基金业委员会

题目

对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是（ ）。

A．中国证监会

B．中国人民银行

C．证券交易所

D．中国证券业协会基金业委员会

相似考题

1.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）

2.证券交易所对基金投资行为的监控包括两个方面：一是对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控；二是对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。（ ）

3.证券交易所对基金投资行为的监控包括()。A、对投资者买卖基金交易行为的合法性进行监控B、对投资者买卖基金交易行为的合规性进行监控C、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控D、对基金托管人的监控

4.证券交易所对基金投资行为的监控就是指对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控。( )

参考答案和解析
正确答案：C
更多“对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监管的组织机构是( )。 A.中国证监会B.中国人民 ”相关问题

  • 第1题：

    53证券交易所对基金投资行为的监控包括对( )

    A.投资者申购赎回基金进行监控

    B.投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控

    C.投资者所交税进行监控

    D.证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控


    正确答案：BD

  • 第2题：

    中国证监会对证券投资基金的监管内容有（ ）。

    A．对基金管理公司的监管

    B．对证券投资基金行为的监管

    C．对基金份额持有人的监管

    D．对基金托管人的监管


    正确答案：ABD

  • 第3题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    证券交易所自律管理的内容不包括(　)。

    A.基金公司人员的聘任

    B.对基金上市交易的监控和管理

    C.对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

    D.对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：A
    解析：
    证券交易所自律管理的内容包括：

    　　①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。

    　　②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

    　　【考点】基金销售适用性

  • 第4题：

    在岸基金是指在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金。基金的监管部门比较不容易运用本国法律法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管。( )


    正确答案：×

  • 第5题：

    基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。
    证券交易所自律管理的内容不包括( )。


    A、基金公司人员的聘任
    B、对基金上市交易的监控和管理
    C、对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理
    D、对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

    答案：A
    解析：
    证券交易所自律管理的内容包括：
    ①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。
    ②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

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