基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。（ ）

题目

基金管理公司应建立与股东的业务和信息隔离制度。（ ）

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1.基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。 （ ）

2.在基金管理公司股东及股权比例方面，中国证监会对基金管理公司的日常监管表现在（ ）。 A．建立公司和股东之问的业务与信息隔离制度 B．基金管理公司股东不得持有其他股东的股份及权益 C．公司独立董事人数不得少于3人 D．董事应具有履行职责所必需的素质、能力和时间

3.关于基金管理公司的治理，下列说法错误的是（ ）。A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理

4.基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度。（ ）

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  • 第1题：

    建立公司和股东之间的业务与信息隔离制度要求()。

    A.股东不得越过股东会、董事会直接干预公司的经营管理或基金财产的投资运作

    B.不得在证券承销、证券投资等业务活动中要求基金管理公司为其提供便利

    C.不得要求公司直接或间接为其提供融资或担保

    D.不得利用技术支持等方式将所获得的非公开信息为任何人谋利


    答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系，体现了基金公司治理的（ ）原则。

    A.长效激励约束
    B.业务与信息隔离
    C.公司独立运作
    D.制衡

    答案：C
    解析：
    公司独立运作原则是指基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。本题考察法规要求

  • 第3题：

    基金管理公司应建立与股东的业务和信息的隔离制度。()


    答案：对
    解析：
    基金管理公司应当建立与股东的业务和信息隔离制度。

  • 第4题：

    关于基金管理公司的治理，下面说法错误的是（ ）。

    A．基金管理公司的股东应当履行法定义务，不得虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资 .

    B．基金管理公司应当建立和股东之间的业务隔离制度

    C．董事会和董事长应该直接管理经营管理人员的具体经营活动

    D．基金管理公司的总经理负责公司的经营管理


    正确答案：C

  • 第5题：

    下列有关基金管理公司治理中的原则中，有误的一项是（ ）。

    A.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员
    B.公司应当在组织机构和人员的责任体制、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性
    C.在公司股东以及员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障股东的利益
    D.公司应当建立与股东的业务和信息隔离的制度，防范不正当关联交易和利益输送

    答案：C
    解析：
    相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守十大原则，第一条是基金份额持有人利益优先原则。基金管理公司从公司章程、规章制度、工作流程、议事规则等的制定到公司各级组织机构职权的行使以及公司员工的从业行为，都应当体现基金份额持有人利益优先原则。在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。 本题考察基金管理公司治理的法规要求

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