基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。

题目

基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。

相似考题

1.中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

2.以下（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。A．商业银行B．证券公司C．证券投资咨询机构D．专业基金销售机构

3.根据有关规定，基金管理公司、基金代销机构中从事宣传推介基金活动的人员均应具备相应的基金从业资格。 ( )

4.( )出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向．A．《证券投资基金法》B．《证券法》C．《证券投资基金运作管理办法》D．《证券投资基金销售管理办法》

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  • 第1题：

    2006年2月，（ ）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 A．《证券投资基金法》 B．《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 C．《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D．《企业年金基金管理试行办法》


    正确答案：C
    了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节，P86。

  • 第2题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为（ ）。

    A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

    B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金


    正确答案：ABCD

  • 第3题：

    目前，银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构，均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。（ ）


    正确答案：×

  • 第4题：

    基金销售机构销售基金份额应当具备的必要条件不包括( )

    A、 具有相应的技术设备办理申购和赎回业务

    B、 具有一定的市场认可度

    C、 开立专门账户收取投资人购买基金份额的款项

    D、 具有相应专业素质的销售人员为投资人提供咨询服务


    答案：B

  • 第5题：

    从事私募基金业务的专业人员应当具备( )

    A、私募基金从业资格

    B、证券从业资格

    C、证券投资基金从业资格

    D、基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案：A
    解析：根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

  • 第6题：

    关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法错误的是()。

    A:基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
    B:基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
    C:基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
    D:基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

    答案：A,D
    解析：
    根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务；D项，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

  • 第7题：

    基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。()


    答案：错
    解析：
    基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。

  • 第8题：

    基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具 备相应的投资咨询和基金从业资格。 （ ）


    答案：错
    解析：
    B。基金管理公司向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员 应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。

  • 第9题：

    2006年2月，（）规定，基金管理公司不需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
    • C、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
    • D、《企业年金基金管理试行办法》

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，不正确的有（）。 Ⅰ.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批 Ⅱ.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务 Ⅲ.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益 Ⅳ.基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第11题：

    下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法不正确的是（）

    • A、基金管理公司可以代理投资咨询客户从事证券投资
    • B、基金管理公司不得通过广告等公开方式招揽投资咨询客户
    • C、基金管理公司不得向投资咨询客户承诺投资收益
    • D、基金管理公司无须报经中国证监会审批，可直接向QFII提供投资咨询服务业务

    正确答案:A

  • 第12题：

    单选题
    从事私募基金业务的专业人员应当具备（）
    A

    私募基金从业资格

    B

    证券从业资格

    C

    证券投资基金从业资格

    D

    基金管理公司高级管理人员任职资格


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    在我国，（ ）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 A．商业银行 B．证券公司 C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构


    正确答案：ABCD
    了解证券投资基金市场的运作与参与主体。见教材第一章第二节，P6。

  • 第14题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事的行为有（ ）。

    A．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益

    B．违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金


    正确答案：ABCD
    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员禁止从事下列行为：①向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金；②违反法律、法规和基金合同、基金招募说明书的规定，向投资人收取额外费用；③向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金；④通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益；⑤除基金合同、基金招募说明书规定的情形外，拒绝投资人的认购、申购或者赎回申请。

  • 第15题：

    在基金销售过程中，基金管理公司、基金代销机构及其工作人员的下列（ ）行为属于禁止行为。

    A．向投资人作虚假陈述、欺骗性宣传，误导投资人买卖基金

    B．向投资人收取额外费用

    C．向任何个人或者机构以强制、抽奖等不正当方式销售基金

    D．通过基金销售从投资人处获取或者给予投资人与基金销售无关的利益


    正确答案：ABCD

  • 第16题：

    目前，商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他机构均可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    在我国，下列关于基金销售宣传有关规定正确的是（ ）。

    A．基金代销机构向投资者提供专门基金投资咨询服务的工作人员必须具备投资咨询从业资格

    B．基金销售宣传引用的数据和统计资料应当真实、准确，但无须注明出处

    C．基金销售宣传资料应当事前报中国证监会备案

    D．基金销售宣传引用过往业绩的，应同时声明过往业绩并不预示基金的未来表现


    正确答案：D

  • 第18题：

    以下()可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:专业基金销售机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构和中国证监会规定的其他机构都可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

  • 第19题：

    ()出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

    A:《证券投资基金法》
    B:《证券法》
    C:《证券投资基金运作管理办法》
    D:《证券投资基金销售管理办法》

    答案：D
    解析：
    在基金规模不断壮大、品种逐步增加的形势下，对投资基金提供专业咨询服务，已经成为一种市场需求。顺应这种需要，《证券投资基金销售管理办法》出台后，证券投资咨询机构和专业基金销售公司开展基金代销业务成为监管机构鼓励的发展方向。

  • 第20题：

    下列具有基金代销业务资格的有（）。

    • A、证券公司
    • B、证券投资咨询机构
    • C、专业基金销售机构
    • D、以上都是

    正确答案:D

  • 第21题：

    对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。

    • A、基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格
    • B、基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格
    • C、基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格
    • D、基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格

    正确答案:B,D

  • 第22题：

    在我国，（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格，从事基金的代销业务。

    • A、商业银行
    • B、证券公司
    • C、证券投资咨询机构
    • D、专业基金销售机构

    正确答案:A,B,C,D

  • 第23题：

    判断题
    基金管理公司、基金代销机构向投资人提供专业基金投资咨询服务的工作人员应该具备相应的投资咨询和基金从业资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    对基金管理公司而言，开放式基金的买入价指（）。
    A

    基金投资人向基金管理公司申购基金份额的价格

    B

    基金投资人要求基金管理公司赎回基金份额的价格

    C

    基金管理公司向基金投资人卖出基金份额的价格

    D

    基金管理公司向基金投资人买人基金份额的价格


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

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