证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。 （ ）

题目

证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，可不受自营清单的限制。 （ ）

相似考题

1.证券公司因包销而买卖证券，或者为对冲风险参与金融衍生产品交易的，受自营清单的限制。()

2.下列说法错误的是（ ）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易 B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易 C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格 D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

3.关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（ ）。 Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易 Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ

4.在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失 D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

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  • 第1题：

    下列说法错误的是（ ）。

    A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为
    B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等
    D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格

    答案：B
    解析：
    本题考查证券自营业务的含义及投资范围。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。

  • 第2题：

    关于证券公司从事金融衍生产品交易的说法，正确的有（　　）。
    Ⅰ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    Ⅱ．具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    Ⅲ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事不以对冲风险为目的的金融衍生产品交易
    Ⅳ．不具备证券自营业务资格的证券公司可以从事以对冲风险为目的的金融衍生产品交易

    A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B． Ⅰ、Ⅲ
    C． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D． Ⅰ、Ⅱ

    答案：C
    解析：
    根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》第五条，具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生产品交易。不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生产品交易。

  • 第3题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票、债券、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为
    B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券自营业务的主要投资对象是股票、债券和证券投资基金等
    D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格

    答案：B
    解析：
    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。

  • 第4题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.证券自营业务是指经中国证监会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金以自己的名义开设的证券账户买卖依法公开发行的股票.债券.证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券，以获取利益的行为
    B.具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券自营业务的主要投资对象是股票.债券和证券投资基金等
    D.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务规格

    答案：B
    解析：
    不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易。

  • 第5题：

    下列说法中，错误的是（ ）。

    A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易
    B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的，从事金融衍生品交易
    C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格
    D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资

    答案：C
    解析：
    证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。

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