在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失 B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失 C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失 D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

题目
在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。

A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
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1.证券自营业务的主要风险是（ ）。A．合规风险B．经营风险C．市场风险D．管理风险

2.证券公司自营业务的高风险特点主要是指（ ）。A．合规风险B．技术风险C．市场风险D．经营风险

3.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（ ）

4.合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。( )

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  • 第1题：

    证券公司自营业务的风险主要有( )。

    A、经营风险

    B、市场风险

    C、利率风险

    D、合规风险


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    证券公司自营业务的主要风险不包括（ ）。 A．合规风险 B．市场风险 C．经营风险 D．技术风险


    正确答案：D
    证券公司自营业务的风险主要有合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第3题：

    自营业务的风险主要包括（ ）。

    A．政策风险

    B．经营风险

    C合规风险

    D．市场风险


    正确答案：BCD
    BCD
    自营业务的风险：(1)合规风险；(2)市场风险；(3)经营风险。

  • 第4题：

    下列属于证券公司自营业务内部控制中重点防范风险的有()。

    A:规模失控
    B:账外自营
    C:内幕交易
    D:信用交易

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司自营业务的内部控制主要是应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理，重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险。

  • 第5题：

    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。()


    答案：对
    解析：
    证券自营业务和资产管理业务的主要风险都包含合规风险、市场风险和经营风险。

  • 第6题：

    自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。
    A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部 门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使 证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第7题：

    证券公司的自营业务合规风险包括( )。
    Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场
    Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

    A: Ⅲ、Ⅳ
    B: Ⅰ. 、Ⅳ
    C: Ⅰ. 、Ⅱ
    D: Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司的自营业务合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、
    行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为．如从事内幕交易
    、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、
    遭受财产损失或声誉损失的风险。

  • 第8题：

    自营业务的风险主要包括（）

    • A、合规风险
    • B、经营风险
    • C、市场风险
    • D、政策风险

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:D

  • 第10题：

    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    C

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第12题：

    单选题
    证券公司自营业务的内部控制包括（）。 Ⅰ.应加强自营账户的集中管理和访问权限控制 Ⅱ.证券公司应建立独立的实时监控系统 Ⅲ.稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽核报告 Ⅳ.通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门
    A

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

    B

    Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    C

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    D

    Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 自营业务的内部控制包括：
    （1）建立“防火墙”制度。
    （2）应加强自营账户的集中管理和访问权限控制。
    （3）应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度，确保投资过程事后可证。
    （4）证券公司应建立独立的实时监控系统。
    （5）通过实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险报告机制。
    （6）建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制。
    （7）建立完备的业绩考核和激励制度。
    （8）稽核部门定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核，出具稽该根告。
    （9）加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的保密意识、合规操作意识和风险控制意识。

  • 第13题：

    自营业务的风险主要包括（ ）。 A．合规风险 B．经营风险 C．市场风险 D．政策风险


    正确答案：ABC
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P185。

  • 第14题：

    证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于（ ）。 A．市场风险 B．合规风险 C．管理风险 D．经营风险


    正确答案：D
    资产管理业务的风险中经营风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。

  • 第15题：

    稽核部门有权对证券公司自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况不定期进行全面稽核，出具稽核报告。()


    正确答案：×

  • 第16题：

    自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为，

    A:监管部门规章及规范性文件
    B:法律、行政法规
    C:行业规范
    D:自律规范

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和自律规则等行为，如从事内幕交易、操纵市场等行为可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险

  • 第17题：

    证券自营业务的风险有()。

    A:合规风险
    B:技术风险
    C:市场风险
    D:经营风险

    答案：A,C,D
    解析：

  • 第18题：

    ()是指证券公司在自营业务中，由于投资决策失误、规模失控、管理不善、内控不严或操作失误而使自营业务受到损失的风险。

    A:合规风险
    B:市场风险
    C:经营风险
    D:经济风险

    答案：C
    解析：

  • 第19题：

    证券公司应加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

    • A、保密意识
    • B、合规操作意识
    • C、合作意识
    • D、风险控制意识

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    证券公司稽核部门应定期对自营业务的（）情况进行全面稽核，出具稽核报告。

    • A、合规运作
    • B、盈亏
    • C、风险监控
    • D、交易状况

    正确答案:A,B,C

  • 第21题：

    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员（）。 Ⅰ.保密意识 Ⅱ.合规操作意识 Ⅲ.风险控制意识 Ⅳ.风险杜绝意识

    • A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    • B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    • C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    • D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    正确答案:A

  • 第22题：

    下列不是证券自营业务面临的主要风险的是（）。

    • A、合规风险
    • B、经营风险
    • C、政策风险
    • D、市场风险

    正确答案:D

  • 第23题：

    单选题
    证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（  ）。Ⅰ.保密意识Ⅱ.合规操作意识Ⅲ.风险控制意识Ⅳ.风险杜绝意识
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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