保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。（ ）

题目

保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。（ ）

相似考题

1.每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向中国证监会提交。（ ）

2.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确保荐机构应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。 （ ）此题为判断题(对，错)。

3.对中小企业板块上市公司的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）

4.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确每个会计年度结束后，保荐机构应当对上市公司年度募集资金存放与使用情况出具专项核查报告，并于上市公司披露年度报告时向交易所提交。 ( ）此题为判断题(对，错)。

更多“保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》明确，保荐机构人应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，进行持续督导工作，上市公司应当在募集资金到账后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（ ）


    正确答案：√

  • 第2题：

    保荐机构应当在深交所主板上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的( )个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查。

    A、3
    B、5
    C、7
    D、10

    答案：D
    解析：
    D
    《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第6.5.2条规定，保荐机构应当在上市公司募集资金存放与使用情况鉴证报告披露后的10个交易日内对年度募集资金的存放与使用情况进行现场核查并出具专项核查报告，核查报告应认真分析会计师事务所提出“保留结论”、“否定结论”或“无法提出结论”的原因，并提出明确的核查意见。

  • 第3题：

    保荐机构至少每一年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。()


    答案：错
    解析：
    保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。

  • 第4题：

    根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》，下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法，正确的有( )。

    Ⅰ.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议

    Ⅱ.三方监管协议应约定，上市公司应当将募集资金集中存放于专户

    Ⅲ.三方监管协议应约定，上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构

    Ⅳ.三方监管协议应约定，商业银行每月向上市公司出具银行对账单，并抄送保荐机构，保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料

    Ⅴ.三方监管协议应约定，商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户

    A、III,Ⅴ
    B、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    C、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅰ项，沪市规定的时间为两周内，深市主板、中小板、创业板规定的时间是1个月内；Ⅲ项，各板都包含一次或12个月内累计数，但规定的具体数据不相同，沪市为5000万且20%，深市主板为5000万或20%，深市中小板为1000万或5%，创业板为1000万或10%。

  • 第5题：

    保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。()


    答案：对
    解析：
    保荐机构至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场调查。本题说法正确。

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