对中小企业板块上市公司的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）
题目
对中小企业板块上市公司的保荐中，保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定，保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 （ ）
相似考题
更多“对中小企业板块上市公司的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个 ”相关问题
-
第1题：
出现下列（ ）情形，保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。
A．发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B．保荐机构给另一家公司做保荐人
C．保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D．就以前的保荐协议发生争议
正确答案：AC
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。 -
第2题：
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。（ ）
正确答案：√
-
第3题：
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（）。
Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅲ
C、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅳ、Ⅴ答案：B解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第4题：
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构承担相应保荐责任的时间起点为（）。A、自发行人股票挂牌上市之日起
B、自保荐机构与发行人签署保荐协议之日起
C、自保荐机构向证监局报送辅导备案之日起
D、自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起答案：D解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第64条规定，自保荐机构向中国证监会提交保荐文件之日起，保荐机构及其保荐代表人承担相应的责任。 -
第5题：
下列情形中，必须在发行保荐书中予以说明的有( )。
Ⅰ.保荐机构控股股东
Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股
Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份
Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保
Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ答案：D解析：D
根据《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第二章相关规定，保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形：保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况；保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；保荐机构与发行人之间的其他关联关系。 -
第6题：
出现下列()情形，可以在保荐协议到期前终止保荐协议。A:发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B:保荐机构给另一家公司做保荐人
C:保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D:就以前的保荐协议发生争议答案：A,C解析：刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外。如发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告并说明原因。 -
第7题：
下列有关上市保荐和持续督导的表述中，错误的是()。A:保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告并说明原因
B:保荐机构应指定两名保荐代表人具体负责保荐工作
C:保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，发行人应当在收到通知后及时披露变更事宜
D:为防止泄密，发行人不得将信息披露文件提前交给保荐代表人答案：D解析：A项，保荐机构和发行人终止保荐协议的，应当及时向证券交易所报告，说明原因并自发行人发布公告。B项，保荐机构应当在签订保荐协议时指定两名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。C项，保荐机构更换保荐代表人，应当通知发行人，并及时向证券交易所报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。发行人应当在收到通知后及时披露保荐代表人变更事宜。D项，保荐协议应当约定保荐机构审阅发行人信息披露文件的时点。 -
第8题：
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（）
- A、保荐机构持有发行人8%的股份
- B、保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
- C、保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
- D、发行人持有保荐机构8%股份
- E、发行人的控股股东持有保荐机构8%股份
正确答案:A,B,C,D -
第9题：
首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。
- A、同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
- B、参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
- C、保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
- D、发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
正确答案:C -
第10题：
单选题保荐机构应当与发行人签订保荐协议，保荐协议签订后，保荐机构应在（）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。A2
B3
C4
D5
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第11题：
单选题下列关于保荐业务的表述，正确的有（ ）。[2013年3月真题]Ⅰ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务Ⅱ．刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束，保荐机构和发行人不得终止保荐协议，但存在合理理由的情形除外Ⅲ．刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告，说明原因Ⅳ．发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的，不应当终止保荐协议AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅳ
DⅠ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案： C解析：
Ⅳ项，发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。 -
第12题：
单选题保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有()。A发行人持有保荐机构5%的股份
B保荐机构持有发行人3%的股份，是其第五大股东
C保荐机构的控股股东持有发行人8%股份
D发行人持有保荐机构6%的股份,发行人的控股子公司持有保荐机构2%的股份
正确答案： A解析： 应当联合《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。（注意股份需超过7%） 选项C正确：根据保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%。保荐机构的控股股东持有发行人8%股份说法正确。 选项A、B错误：该两项均低于7%。 选项D发行人持有保荐机构6%低于7%，且发行人的控股子公司非发行人持有保荐机构的股份，说法错误。 -
第13题：
对中小企业板块上市公司的保荐中，在持续督导阶段，保荐机构还应关注哪些事项?（ ）
A．发行人公司治理和内部控制是否有效
B．发行人经营环境和业务状况
C．发行人股权变动和管理状况
D．发行人核心技术
正确答案：BCD
-
第14题：
保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务。终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告，说明原因。（ ）
正确答案：×
终止保荐协议的，保荐机构和发行人应当自终止之日起5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。
-
第15题：
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（)
Ⅰ．保荐机构持有发行人8%的股份
Ⅱ．保荐机构的实际控制人持有发行人8%的股份
Ⅲ．保荐机构的重要关联方持有发行人8%的股份
Ⅳ．发行人持有保荐机构8%的股份
Ⅴ．发行人的控股股东持有保荐机构8%的股份A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案：D解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》（2009年修订）第43条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7%，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7%的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第16题：
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的情形（ ）A.保荐机构持有发行人8％的股份
B.保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份
C.保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份
D.发行人持有保荐机构8％股份
E.发行人的控股股东持有保荐机构8％股份答案：A,B,C,D解析：本题考点为应当联合保荐的情形。
《证券发行上市保荐业务管理办法》第四十三条：保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第17题：
保荐机构与发行人存在的下列关联关系中，保荐机构应当联合一家无关联保荐机构共同履行保荐职责的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．发行人持有保荐机构5％的股份
Ⅱ．保荐机构持有发行人3％的股份，是其第五大股东
Ⅲ．保荐机构的控股股东持有发行人8％的股份
Ⅳ．发行人的控股子公司持有保荐机构6％的股份，是其第十大股东
Ⅴ．发行人持有保荐机构6％的股份，发行人的控股子公司持有保荐机构2％的股份A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B．Ⅲ
C．Ⅲ、Ⅳ、
D．Ⅳ、Ⅴ答案：B解析： -
第18题：
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的，应当终止保荐协议。 （）答案：对解析：本题考查关于保荐协议的相关规定。 -
第19题：
下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责A.①②④
B.①④
C.①②
D.③④答案：C解析：③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。 -
第20题：
以下情形中需要联合一家无关联保荐机构共同保荐的有（）。 Ⅰ保荐机构持有发行人8％的股份 Ⅱ保荐机构的实际控制人持有发行人8％的股份 Ⅲ保荐机构的重要关联方持有发行人8％的股份 Ⅳ发行人持有保荐机构8％的股份 Ⅴ发行人的控股股东持有保荐机构8％的股份
- A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案:D -
第21题：
单选题保荐机构应在发行保荐书中详细说明是否存在下列（ ）等情形。Ⅰ．保荐机构高级管理人员在发行人任职情况Ⅱ．保荐机构与发行人相互持股Ⅲ．保荐代表人配偶拥有发行人的股份Ⅳ．保荐机构与发行人相互提供担保Ⅴ．保荐机构与发行人相互提供融资AⅠ、Ⅱ、Ⅴ
BⅡ、Ⅲ、Ⅳ
CⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
DⅡ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： A解析：
《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》第13条规定，保荐机构应详细说明发行人与保荐机构是否存在下列情形：①保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；②发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况；③保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况；④保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况；⑤保荐机构与发行人之间的其他关联关系。存在上述情形的，应当重点说明其对保荐机构及其保荐代表人公正履行保荐职责可能产生的影响。 -
第22题：
单选题根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构辅导工作的说法，正确的有（ ）。[2019年6月真题]Ⅰ．保荐机构在保荐上市公司定向增发股份前，应当对发行人进行辅导Ⅱ．保荐机构辅导工作完成后，应由证监会发行部进行辅导验收Ⅲ．保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用Ⅳ．独立董事也属于需要接受辅导的人员范围Ⅴ．发行人签署保荐协议后，保荐机构应在5个工作日内报证券业协会备案AⅠ、Ⅱ、Ⅲ
BⅠ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
CⅡ、Ⅲ、Ⅳ
DⅢ、Ⅳ
EⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
正确答案： C解析：
Ⅰ、Ⅳ两项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
Ⅱ项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应当由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。
Ⅲ、Ⅴ两项，第20条规定，保荐机构应当与发行人签订保荐协议，明确双方的权利和义务，按照行业规范协商确定履行保荐职责的相关费用。保荐协议签订后，保荐机构应当在5个工作日内向承担辅导验收职责的中国证监会派出机构备案报告。 -
第23题：
单选题首次公开发行股票并上市，发行人应聘请具有保荐资格的证券公司担任保荐人。下列关于保荐机构和保荐人的说法，错误的是（）。A同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应由同一家保荐机构承担
B参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
C保荐机构应指定1名具有资格的保荐代表人具体负责保荐工作
D发行人应与保荐机构签订保荐协议，并报证监会派出机构备案
正确答案： C解析： 暂无解析