证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性

题目

证券经纪商在审查委托时，主要是审查委托单的（ ） 。 A．合法性 B．合理性 C．同一性 D．及时性

相似考题

1.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )。A．合法性B．合理性C．一致性D．有效性

2.证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与( )的一致性审查．A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单

3.证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的( )．A．合法性B．合理性C．一致性D．及时性

4.在证券经纪商的委托受理中，同一性审查是指委托人的证件与证券账户之间的一致性审查。（ ）A．正确B．错误C．放弃

参考答案和解析
正确答案：AC
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。
更多“证券经纪商在审查委托时,主要是审查委托单的( ) 。 A.合法性 B.合理性 C.同一性 D.及时性 ”相关问题

  • 第1题：

    验证主要是对证券委托买卖的合法性和同一性进行审查，验证的合法性审查包括对

    ( )审查。

    A．投资主体的合法性

    B．证券交易机构的合法性

    C．投资程序的合法性

    D．证券中介机构的合法性


    正确答案：AC
    118. AC【解析】证券营业部在收到投资者委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖 出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。其中，验证的合法性审查包括：投资主体的合法性审查和投资程序的合法性审查。

  • 第2题：

    证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的（ ）。

    A．合法性

    B．合理性

    C．一致性

    D．及时性


    正确答案：AC
    主要审查这两项。

  • 第3题：

    证券营业部在审查委托时，主要是审查委托单的()。

    A:合法性
    B:合理性
    C:一致性
    D:及时性

    答案：A,C
    解析：
    主要是审查委托单的合法性及一致性。

  • 第4题：

    证券经纪商对客户的证件和委托单审查的目的是（ ）。 A．维护交易的合法性 B．保证相关资料的同一性 C．提高成交的准确率 D．避免造成不必要的纠纷


    正确答案：ACD
    【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。

  • 第5题：

    证券经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（ ）的一致性审查。

    A．委托资金

    B．代理人

    C．经纪商

    D．委托单


    正确答案：D

相关内容