证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

题目

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

相似考题

1.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款”。（ ）A．正确B．错误C．放弃

2.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。A:一万元以上十万元以下的罚款 B:三万元以上十万元以下的罚款 C:一万元以上三十万元以下的罚款 D:三万元以上三十万元以下的罚款

3.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，做如下处罚()。A:没收违法所得 B:暂停相关业务许可 C:撤销相关业务许可 D:处以非法融资融券等值以下的罚款

4.证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。 A．1倍以上5倍以下 B．3万元以上30万元以下 C．3万元以上10万元以下 D．1万元以上10万元以下

更多“证券公司从事证券经纪业务,客户资金不足而接受其买人委托,或者客户证券不足而接受其卖出委托的, ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不 足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（ ）的罚款。


    A.1倍以上5倍以下 B. 3万元以上30万元以下
    C. 3万元以上10万元以下 D.1万元以上10万元以下


    答案：B
    解析：
    。根据《证券法》第二百零五条的规定，证券公司从事证券经纪业务， 客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，没收违法所 得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主 管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以 上30万元以下的罚款。

  • 第2题：

    证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
    Ⅰ．没收违法所得
    Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
    Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款


    A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，即没收违法所得．暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格．并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第3题：

    证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，
    应当给予的处罚有( )。
    Ⅰ．没收违法所得
    Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可
    Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款
    Ⅳ．处以3万元以上30万元以下的罚款

    A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
    B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
    C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司从事证券经纪业务。客户资金不足而接受其买入委托，
    或者客户证券不足而接受其卖买委托的，依照《证券法》第205条的规定处罚，
    即没收违法所得．暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。
    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
    ．并处以3万元以上30万元以下的罚款。

  • 第4题：

    下列属于管理风险的是（ ）

    A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
    B.违反规定为客户开立账户
    C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
    D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

    答案：A
    解析：
    BCD属于合规风险。

  • 第5题：

    关于证券公司开展经纪业务的相关规定，以下说法正确的是（ ）。
    A、证券公司可以委托证券公司以外的人员作为经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
    B、客户证券账户内的证券不足的，可以接受其卖出委托
    C、证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，不需将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示
    D、客户资金账户内的资金不足的，可以接受其买入委托


    答案：A
    解析：
    根据《证券公司监督管理条例》第三十七条规定，证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。客户资金账户内的资金不足的，不得接受其买入委托；客户证券账户内的证券不足的，不得接受其卖出委托。因此，B、D项说法错误。第四十条规定，证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。因此，C项说法错误。

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