上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》

题目

上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》

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1.《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（ ）。 A．标准券欠库风险 B．政策风险 C．放大交易风险 D．信用风险

2.具备（ ）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．证券账户净资产不低于人民币50万元 B．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C．最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D．与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

3.《债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有（ ）。 A.投资者适当性 B.放大交易风险 C.标准券欠库风险 D.政策风险

4.上交所可以根据市场发展情况，调整专业投资者和普通投资者参与交易的债券产品的范围。（ ）

更多“上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请,制定( ),向投资者充分揭示债券交易风险。 A.《债券市场 ”相关问题

  • 第1题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当()。

    A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    C.认真审核投资者开户申请材料
    D.审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第2题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当（　　）。

    A.深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B.向投资者全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    C.认真审核投资者开户申请材料
    D.审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定。期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征．测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第3题：

    期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者（），测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者的开户申请材料。

    A.金融期货仿真交易经历
    B.期货交易经历
    C.资金状况
    D.法律知识

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第11条的规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

  • 第4题：

    在《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》中，期货公司应当( )。

    A: 深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险
    B: 向投资者全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
    C: 认真审核投资者开户申请材料
    D: 审慎评估投资者的风险承受能力

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第七条规定，期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的风险承受能力，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。

  • 第5题：

    会员单位在开户时，应当向投资者()，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

    A.全面客观介绍金融期货法律法规. 业务规则和产品特征
    B.充分揭示金融期货风险
    C.测试投资者的金融期货基础知识
    D.认真审核投资者开户申请材料

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查期货会员单位在开户时的具体规范。会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

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