《债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有（ ）。 A.投资者适当性 B.放大交易风险 C.标准券欠库风险 D.政策风险

题目
《债券市场专业投资者风险揭示书》包括的必备条款有（ ）。
A.投资者适当性 B.放大交易风险
C.标准券欠库风险 D.政策风险

相似考题

1.根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》．《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将包括但不限于如下风险：宏观经济风险、( )和其他风险．（1分）A．政策风险B．上市公司经营风险C．技术风险D．不可抗力因素导致的风险

2.证券公司(证券经纪商)在代理投资者买卖权证时，应向首次买卖权证的投资者全面介绍相关业务规则，充分揭示可能产生的风险，并要求其签署《风险揭示书》。《风险揭示书》由证券公司(证券经纪商)统一制定。（ ）

3.具备（ ）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。 A．证券账户净资产不低于人民币50万元 B．具备债券投资基础知识，并通过相关测试 C．最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录 D．与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

4.《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（ ）。 A．标准券欠库风险 B．政策风险 C．放大交易风险 D．信用风险

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  • 第1题：

    上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（ ），向投资者充分揭示债券交易风险。 A．《债券市场投资者风险揭示书》 B．《债券市场普通投资者风险揭示书》 C．《债券市场专业投资者风险揭示书》 D．《投资者风险揭示书》


    正确答案：C
    【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P111。

  • 第2题：

    风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）
    Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
    Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
    Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
    Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容:①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质。未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素.②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容.③接受证券投资顾问服务的投资者.自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺.④特别提示:投资者应签薯本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

  • 第3题：

    股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（）

    Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险

    Ⅳ基金委托募集所涉风险


    AⅡⅢⅣ

    BⅠⅡⅣ

    CⅠⅢⅣ

    DⅠⅡⅢ

    答案：D
    解析：
    @##

  • 第4题：

    期货公司使用的（）应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

    A.客户承诺书
    B.风险揭示书
    C.资产管理合同文本
    D.责任自负承诺书

    答案：A,B,C
    解析：
    根据《期货公司资产管理业务试点办法》第18条的规定，期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

  • 第5题：

    （）制定并公布了《融资融券合同必备条款》和《融资融券交易风险揭示书必备条款》。

    • A、中国证监会
    • B、深圳证券交易所
    • C、上海证券交易所
    • D、证券业协会

    正确答案:D

  • 第6题：

    审计业务约定书的必备条款包括哪些内容？


    正确答案:（1）财务报表审计的目标。
    （2）管理层对财务报表的责任。
    （3）管理层编制财务报表采用的会计准则和相关会计制度。
    （4）审计范围
    （5）执行审计工作的安排
    （6）审计报告格式和对审计结果的其他沟通形式。
    （7）由于测试的性质和审计的其他固有限制，以及内部控制的固有局限性不可避免地存在着某些重大错报可能仍然未被发现的风险。
    （8）管理层为注册会计师提供必要的工作条件和协助。
    （9）注册会计师不受限制地接触任何与审计有关的记录、文件和所需要的其他信息。
    （10）管理层对其作出的与审计有关的声明予以书面确认。
    （11）注册会计师对执业过程中获知的信息保密。
    （12）审计收费。
    （13）违约责任。
    （14）解决争议的方法。
    （15）签约双方法定代表人或其授权代表的签字盖章，以及签约双方加盖的公章。

  • 第7题：

    客户购买开放式理财产品时，柜员应提醒投资者认真阅读（）并向投资者做好产品的宣传、介绍和协议的解释工作。

    • A、《开放式理财产品说明书&风险揭示书》
    • B、《开放式理财产品协议书》
    • C、《开放式理财产品协议书补充条款》
    • D、《个人投资者投资风险评估书》

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    《债券市场专业投资者风险揭示书》的必备条款中债券投资具有的风险有（）。

    • A、标准券欠库风险
    • B、政策风险
    • C、放大交易风险
    • D、信用风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    风险揭示书的内容包括（ ）。
    A

    私募基金的特殊风险

    B

    私募基金的一般风险

    C

    投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认

    D

    以上都是


    正确答案： D
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货公司开展资产管理业务，以下说法正确的有（   ）。
    A

    期货公司可以与客户约定分担委托资产的损失

    B

    客户必须自行独立承担投资风险

    C

    期货公司可以向客户承诺委托资产的最低收益

    D

    期货公司的风险揭示书应当包括中国期货业协会制定的合同必备条款


    正确答案： D,B
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    就管理人向投资者发放的基金风险揭示书，下列说法错误的是（）。
    A

    风险揭示书应由投资者、管理人双方签署确认

    B

    风险揭示书提示的风险内容可分为特殊风险和一般风险

    C

    所有投资者均应签署风险揭示书

    D

    在投资者签署基金合同之后，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，须重点揭示私募基金风险，并与投资者一同签署风险揭示书。


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（  ）Ⅰ资金损失风险Ⅱ流动性风险Ⅲ基金运营风险Ⅳ基金委托募集所涉风险
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： B
    解析：

  • 第13题：

    风险揭示书应以醒目文字载明的内容有（ ）。
    Ⅰ.本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质。未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素
    Ⅱ.投资者在接受证券投资顾问服务前，应认直阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容
    Ⅲ.接受证券投资顾问服务的投资者，自行承担投资风险。证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺
    Ⅳ.投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

    答案：A
    解析：
    风险揭示书还应以醒目文字载明以下内容:①本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，未能详尽列明投资者接受证券投资顾问服务所面临的全部风险和可能导致投资者投资损失的所有因素.②投资者在接受证券投资顾问服务前，应认真阅读并理解相关业务规则、证券投资顾问服务协议及本风险揭示书的全部内容.③接受证券投资顾问服的投资者，自行承担投资风险，证券公司不以任何方式向投资者作出不受损失或者取得最低收益的承诺.④特别提示:投资者应签署本风险揭示书，表明投资者已经理解并愿意自行承担接受证券投资顾问服务的风险和损失

  • 第14题：

    股权投资基金募集机构应当向投资者及时揭示基金风险并安排签署风险揭示书，风险揭示书中的一般风险包括（ ）
    Ⅰ．资金损失风险
    Ⅱ．流动性风险
    Ⅲ．基金运营风险
    Ⅳ．基金委托募集所涉风险

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    风险揭示书的内容包括但不限于： （1）股权投资基金的特殊风险，包括基金合同与基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、外包事项所涉风险、聘请投资顾问所涉风险、未在基金业协会登记备案的风险等。 （2）股权投资基金的一般风险，包括资金损失风险、基金运营风险、流动性风险、募集失败风险、投资标的的风险、税收风险等。 （3）基金募集机构应对基金合同中的投资者权益相关重要条款与投资者逐项确认，包括当事人权利义务、费用及税收、纠纷解决方式等。

  • 第15题：

    为了使投资者更好地了解其中的风险，根据有关证券交易法规，证券经纪商要向投资者提供《风险揭示书》。对此，下列说法中错误的是()。

    A:投资者应认真详细阅读，然后由投资者签名
    B:投资者一旦签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险
    C:一般来说，《风险揭示书》会告知投资者从事证券投资将面临的风险
    D:《风险揭示书》便于投资者了解诸如股市的风险等事项

    答案：D
    解析：
    证券经纪商要向客户提供一份《客户须知》，以便投资者了解诸如股市的风险、合法的证券公司及证券营业部、投资品种与委托买卖方式的选择、客户与代理人的关系、个人证券账户与资金账户实名制、严禁全权委托投资、公司客户投诉电话等事项。

  • 第16题：

    期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。（ ）


    答案：对
    解析：
    《期货公司资产管理业务试点办法》第十八条，期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

  • 第17题：

    上交所会员应谨慎审核专业投资者资格申请，制定（），向投资者充分揭示债券交易风险。

    • A、《债券市场投资者风险揭示书》
    • B、《债券市场普通投资者风险揭示书》
    • C、《债券市场专业投资者风险揭示书》
    • D、《投资者风险揭示书》

    正确答案:C

  • 第18题：

    募集行为的主要法律文件包括（）、基金合同、账户监督协议。 Ⅰ.募集说明书 Ⅱ.合格投资者调查问卷 Ⅲ.合格投资者承诺 Ⅳ.风险揭示书

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第19题：

    具备（）条件的个人投资者，可以申请成为上海证券交易所债券市场专业投资者。

    • A、证券账户净资产不低于人民币50万元
    • B、具备债券投资基础知识，并通过相关测试
    • C、最近3年内具有20笔以上的债券交易成交记录
    • D、与会员书面签署《债券市场专业投资者风险揭示书》，作出相关承诺

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    单选题
    风险揭示书的内容包括但不限于（）。Ⅰ.私募基金的特殊风险Ⅱ.私募基金的一般风险Ⅲ.私募基金的募集方式Ⅳ.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    风险揭示书的内容不包括(   )。
    A

    基金管理人的义务与责任

    B

    私募基金的特殊风险

    C

    私募基金投资运作中面临的一般风险

    D

    投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    私募基金管理人自行销售私募基金的，投资者须签署的文件不包括（  ）。
    A

    投资说明书

    B

    投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷

    C

    投资者符合合格投资者条件的承诺函

    D

    风险揭示书


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    募集行为的主要法律文件包括（）、基金合同、账户监督协议。 Ⅰ.募集说明书 Ⅱ.合格投资者调查问卷 Ⅲ.合格投资者承诺 Ⅳ.风险揭示书
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

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