对客户进行分类管理的主要依据是客户的（ ） A．资金规模 B．交易活跃程度 C．异常交易行为发生频率 D．收到深交所警示次数

题目

对客户进行分类管理的主要依据是客户的（ ） A．资金规模 B．交易活跃程度 C．异常交易行为发生频率 D．收到深交所警示次数

相似考题

1.下列交易或者行为应当作为可疑交易进行报告的是( )。A．客户的证券账户长期闲置不用，而资金账户却频繁发生大额资金收付B．长期闲置的账户原因不明地突然启用，并在短期内发生大量证券交易C．开户后短期内大量买卖证券，然后迅速销户D．长期不进行期货交易的客户突然在短期内原因不明地频繁进行期货交易，而且资金量巨大

2.保险业的可疑交易类型可分为客户身份异常、客户行为异常和客户交易异常三类。()

3.对客户进行分类管理的主要依据是客户的（ ）。 A．资金规模 B．交易活跃程度 C．异常交易行为发生频率 D．收到深交所警示次数

4.洗钱外部风险评估中,客户风险子项包括以下()A.客户信息的公开程度B.自然人客户财务状况、资金来源、年龄C.反洗钱交易监测记录D.客户异常交易或行为

参考答案和解析
正确答案：ABCD
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P107。
更多“对客户进行分类管理的主要依据是客户的( ) A.资金规模 B.交易活跃程度 C.异常交易行为发生频 ”相关问题

  • 第1题：

    单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的()的关系是否匹配,是判断单位客户身份或交易是否异常的一个重要关注点。

    A.经营范围

    B.背景

    C.规模

    D.财务状况


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法正确的是（）

    A:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    B:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    C:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但已买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制卖出所持有的股
    D:证券公司应当通过公司同站与营业场所，开设专门的创业板投资者交易专栏或园地

    答案：A,B,D
    解析：
    C项，对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第3题：

    关于深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理，下列说法不正确的是（）

    A:对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但己买入创业板市场股票的客户，证券公司必须强制其卖出所持有的股票
    B:证券公司应当根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理
    C:证券公司应至少每两年对所有已开通创业板市场交易的客户进行一次风险承受能力的后续评估
    D:证券公司应当通过公司网站与营业场所，开设专门的创业板投资者教育专栏或园地

    答案：A
    解析：
    对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》，但发生买入申报且已成交的，应及时限制其创业板交易买入权限，并在买入申报发生日后的2个交易日内，根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续，直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制，或者督促其卖出所持有股份

  • 第4题：

    根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（）等情况，对客户选择分类管理。

    A:资金规模
    B:收到深圳证券交易所警示次数
    C:交易活跃程度
    D:异常交易行为发生频率

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。证券公司应根据客户的资金规模、交易活跃程度、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

  • 第5题：

    根据《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，证券公司应当根据客户（ ）等情况，对客户进行分类管理。

    A:异常交易行为发生频率
    B:交易活跃程度
    C:收到深圳证券交易所警示次数
    D:资金规模

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司应切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。要根据客户的交易活跃程度、资金规模、异常交易行为发生频率、收到深圳证券交易所警示次数以及是否为深圳证券交易所重点监控账户等情况，对客户进行分类管理。

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