要根据严格监管的原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。（ ）

题目

要根据严格监管的原则，健全证券、期货公司的市场准入制度。（ ）

相似考题

1.下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领?（ ）A．根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度B．督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务C．改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制D．期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

2.在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行()。A:登记制 B:备案制 C:注册制 D:审批制

3.2004年“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（　　）。A:健全证券、期货公司的市场准入制度B:改革证券、期货客户交易结算资金管理制度C:督促证券、期货公司完善治理结构D:完善以净资本为核心的风险监控指标体系

4.在证券公司的市场准入监管制度中，我国证券公司的设立实行( )。A、登记制 B、备案制 C、注册制 D、审批制

更多“要根据严格监管的原则,健全证券、期货公司的市场准入制度。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    下列哪几项属于《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中关于建设期货经纪公司提出的纲领 （ ）

    A.根据审慎监管原则，健全期货经纪公司的市场准入制度
    B.督促期货经纪公司完善治理结构，规范其股东行为，强化董事会和经理人员的诚信义务
    C.改革期货客户交易结算资金管理制度，研究健全客户交易结算资金存管机制
    D.期货经纪公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理
    E

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第2题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实( )制度。

    A: 交易者适当性
    B: 经营者适当性
    C: 投资者适当性
    D: 监管者合理性

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。

  • 第3题：

    证券监管的内容包括( )。

    A:严格核准和监管市场主体，即市场准入监管
    B:加强信息披露监管，确保信息公开、透明
    C:禁止欺诈行为，保护证券市场公平交易
    D:落实证券市场禁入制度
    E:严禁社会资金进入证券市场

    答案：A,B,C,D
    解析：

  • 第4题：

    期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实()制度。

    A.交易者适当性
    B.经营者适当性
    C.投资者适当性
    D.监管者合理性

    答案：C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定，期货公司应当建立健全内控、合规制度.严格落实投资者适当性制度。

  • 第5题：

    期货公司应当建立健全（ ）制度，严格落实投资者适当性制度。

    A.合规
    B.自律
    C.内控
    D.监管

    答案：A,C
    解析：
    《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条，期货公司应当建立健全内控、合规制度，严格落实投资者适当性制度。故本题答案为AC。

相关内容