下列属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度C．必须忠实办理受托业务D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
题目
下列属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
A．坚持客户适当性管理原则B坚持为客户保密的制度
C．必须忠实办理受托业务
D．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
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第1题：
在证券委托交易中，证券经纪商作为委托人，应承担的义务不包括（ ）。
A.坚持为客户保密制度
B.如实记录客户资金和证券的变化
C.必要时可接受全权委托
D.坚持客户适当性管理原则答案：C解析：证券经纪商应承担的义务之一是不接受全权委托。 -
第2题：
下列选项中属于证券经纪商应承担的义务的有()。A:严格遵守《证券交易委托代理协议》约定
B:坚持客户适当性管理原则
C:必须忠实办理受托业务
D:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险答案：A,B,C,D解析：除题中的四个选项外，证券经纪商应承担的义务还有：(1)如实记录客户资金和证券的变化；(2)坚持为客户保密制度；(3)不接受全权委托。 -
第3题：
以下属于证券经纪商应承担的义务有（ ）。
Ⅰ．提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
Ⅱ．坚持了解客户原则
Ⅲ．必须忠实办理受托业务
Ⅳ．坚持为客户保密的制度A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ答案：C解析：证券经纪商应承担以下法律义务：①提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险；②认真与客户签订买卖证券的委托契约，即“开户”；③坚持了解客户原则；④证券经纪商必须忠实办理受托业务；⑤坚持为客户保密制度；⑥如实记录客户资金和证券的变化；⑦不接受全权委托。 -
第4题：
以下属于证券经纪商应承担的义务有()。A:提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B:坚持了解客户原则
C:必须忠实办理受托业务
D:坚持为客户保密的制度答案：A,B,C,D解析：除ABCD四项外，证券经纪商应承担的义务还有：认真与客户签订《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定；如实记录客户资金和证券的变化；不接受全权委托。 -
第5题：
证券经纪商应承担的义务有()。A:坚持客户适当性管理原则
B:接受全权委托
C:任何情况下坚持为客户保密
D:如实记录客户资金和证券的变化答案：A,D解析：证券经纪商应承担的义务包括：①在客户办理开户手续时，证券经纪商应指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险，提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险。②按规定与客户签订载入中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定。③坚持客户适当性管理原则。④必须忠实办理受托业务。⑤坚持为客户保密制度。证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，但监管、司法机关与证券交易所等查询不在此限。⑥如实记录客户资金和证券的变化。⑦不接受全权委托。