询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A．财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录B．最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

题目

询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

A．财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录

B．最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

C．未按时提交年度总结报告

D．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

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1.询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A、不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B、最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C、未按时提交年度总结报告D、最近l2个月没有活跃的证券市场投资记录

2.第 41 题 询价对象应当符合的条件之一是，按照《证券发行与承销管理办法》规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满（　　）个月。A．6B．10C．12D．24

3.询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．最近12个月没有活跃的证券市场投资记录

4.询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。A．财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录B．最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上C．未按时提交年度总结报告D．证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务

更多“询价对象有下列( )情形之一的,中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。 A.财务公司成立两 ”相关问题

  • 第1题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价。对象名单中去除。

    A．不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件

    B．最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上

    C．未按时提交年度总结报告

    D．按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满12个月

    E．以上所有情形


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    询价对象如有下列()情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    B:最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
    C:未按时提交年度总结报告
    D:按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后

    答案：A,B,C
    解析：
    D项从名单去除满12个月后，可以继续参与询价。

  • 第3题：

    如果询价对象最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。()


    答案：对
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件；②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上；③未按时提交年度总结报告。本题说法正确。

  • 第4题：

    询价对象有下列()情形的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。

    A:未提出对价格的真实看法
    B:不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
    C:最近一年被监管谈话2次
    D:最近12个月被监管谈话5次

    答案：B,D
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。

  • 第5题：

    询价对象有下列（ ）情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
    A.财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资 记录
    B.最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
    C.未按时提交年度总结报告
    D.证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务


    答案：A,C
    解析：
    询价对象有下列情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中 去除：①不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件。②最近12个月内因违反相关监管 要求被监管谈话3次以上。③未按时提交年度总结报告。A选项不符合《证券发行与管理办法》 的相关规定，注册资本应不低于3亿元。

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