经纪业务的内部控制是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

经纪业务的内部控制是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高工作效率和服务质量的重要制度。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。A．建立健全各项规章制度B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督C．增强法治观念和合规意识D．提高差错或纠纷的处理效率

2.证券营业部日常管理的主要内容是（ ）。A．从业人员的日常管理B．经纪业务的运作管理C．内部监管的控制管理D．客户开发的维护管理

3.证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。 （ ）

4.根据证券经纪业务主要环节的操作规范，营业部柜台不得在客户的对账单上加盖营业部业务用章。（ ）A．正确B．错误C．放弃

更多“经纪业务的内部控制是确保营业部经纪业务各环节顺利运转及规范运作、减少业务差错、提高 ”相关问题

  • 第1题：

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是()的运作管理。

    A.融资融券业务

    B.自营业务

    C.经纪业务

    D.债券回购业务


    正确答案：C

    证券营业部日常经营管理的主要内容就是经纪业务的运作管理。营业部经纪业务的运作管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。故C选项正确。

  • 第2题：

    ()是营业部经营管理的核心。

    A:从业人员管理
    B:经纪业务管理
    C:内部监管控制
    D:客户开发维护

    答案：B
    解析：
    经纪业务管理是营业部经营管理的核心。营业部的经纪业务管理主要是通过制定标准化的经纪业务操作规程，规范经纪业务操作程序，并合理、有效地组织实施来实现的。

  • 第3题：

    防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（ ）。
    A.建立健全各项规章制度
    B.加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
    C.增强法治观念和合规意识
    D.提高差错或纠纷的处理效率


    答案：A,B,C
    解析：
    答案为ABC。防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括：（1)证券公司 要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识；（2)要建 立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度；（3)加强 对经纪业务主要环节和风险点的控制；（4)强化岗位制约和监督，对经紀业务主要部门和岗 位实行相互分离的管理制度。D选项属于防范证券经纪业务管理风险的主要措施。

  • 第4题：

    证券经纪业务中的管理风险防范的重点是防止员工违规操作或失误导致开户、取款及交易等业务差错，主要从下列（ ）方面着手。

    A．严格内部管理

    B．提高差错处理效率

    C．提高员工素质

    D．提高纠纷处理能力

    E．严格操作控制


    正确答案：ABCDE

  • 第5题：

    在证券经纪业务中，提高差错的处理效率是防范经纪业务管理风险的有效手段。（　　）


    答案：错
    解析：
    为了防范管理风险，应该严格执行经纪业务操作规程，出现业务差错说明管理风险已经发生，提高差错的处理效率只是将管理风险的损失尽可能降低，只能防止因业务差错损害客户权益和引发客户纠纷。

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