甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )．A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

题目

甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有( )．

A．该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离

B．为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务

C．投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人

D．定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

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1.中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料

2.证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）

3.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（ ）进行执业注册。?A：中国证监会 B：中国证券业协会 C：证监会派出机构 D：证券公司

4. 中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。中国证监会或其派出机构对证券公司的处罚措施中不包括(　　)。A．撤销证券公司证券营业许可证B．暂停从事证券业务C．记过D．罚款

更多“甲证券公司是一个剐成立的有权经营资产管理业务的证券公司,当地的证监会派出机构对其例行检查 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第2题：

    证券公司应当按年编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。()


    答案：错
    解析：
    证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。

  • 第3题：

    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证监会派出机构
    D.证券公司

    答案：B
    解析：
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

  • 第4题：

    甲证券公司是一个刚成立的有权经营资产管理业务的证券公司，当地的中国证监会派出机构对其例行检查时，发现以下现象，其中符合规定的有()。

    A:该公司采取有力措施使定向资产管理业务与证券自营业务有效隔离
    B:为了降低运营成本，该证券公司的总经理同时负责资产管理业务和自营业务
    C:投资资产管理业务的主办人和投资自营业务的主办人不是同一人
    D:定向资产管理业务的投资主办人和其他资产管理业务的投资主办人也不是同一人

    答案：A,C,D
    解析：
    《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》第三十八条规定，证券公司应当实现定向资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。定向资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

  • 第5题：

    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在（??）进行执业注册。

    A.中国证监会
    B.中国证券业协会
    C.证监会派出机构
    D.证券公司

    答案：B
    解析：
    证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

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