证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）
题目
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 （ ）
相似考题
更多“证券公司应当按季编制资产管理业务的报告,报注册地中国证监会派出机构备案。 ( ) ”相关问题
-
第1题：
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A、1个月
B、3个月
C、6个月
D、1年
正确答案：B
-
第2题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．3 B．5 C．15 D．30
正确答案：B
【考点】熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。 -
第3题：
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 （ ）
A．正确
B．错误
正确答案：√
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 -
第4题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起 （ ）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
A．3
B．5
C．15
D．30
正确答案：B
-
第5题：
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（ ）个工作日内，将集合资产管 理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A. 15 B. 10 C. 20 D. 5答案：D解析：根据我国现行有关监管规定，证券公司应当在集合资产管理计划设立工作 完成后5个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出 机构备案。 -
第6题：
证券公司应当按年编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。()答案：错解析：证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 -
第7题：
证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报（ ）备案A:注册地中国证监会派出机构
B:中国证监会
C:中国证券业协会
D:证券交易所答案：A解析：证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起5日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 -
第8题：
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出 机构备案。 （ ）答案：对解析： -
第9题：
证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成（），将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A、10个工作日内
- B、5个工作日内
- C、15个工作日内
- D、20个工作日内
正确答案:B -
第10题：
证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（）
正确答案:正确 -
第11题：
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告
- A、I、III、IV
- B、II、III、IV
- C、I、II、III
- D、II、IV
正确答案:B -
第12题：
单选题证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。A周
B月
C季
D半年
正确答案： D解析： 证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 -
第13题：
证券公司应当按季度编制资产管理业务的报告，报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。（ ）
正确答案：A
考点：熟悉资产管理业务的监管措施和资产管理业务违反有关法规的法律责任。见教材第七章第六节，P224。
-
第14题：
中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
正确答案：ACD
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。故8项错误。
-
第15题：
证券公司应当在集合资产管理计划设立公所完成（ ）个工作日内，将集合资产管理计划的设立情况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A．5
B．10
C．15
D．20
正确答案：A
-
第16题：
证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。
A．15日
B．30日
C．60日
D．4个月
正确答案：C
-
第17题：
证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()答案：错解析：证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。 -
第18题：
集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()答案：对解析： -
第19题：
证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。()答案：对解析： -
第20题：
证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。
- A、日
- B、月
- C、季
- D、年
正确答案:C -
第21题：
证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
- A、3
- B、5
- C、15
- D、30
正确答案:B -
第22题：
证券公司应当按（）编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
- A、周
- B、月
- C、季
- D、半年
正确答案:C -
第23题：
单选题证券公司应当按（）编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。A日
B月
C季
D年
正确答案： C解析： 证券公司应当按季编制客户资产管理业务的报告，报中国证券监督管理委员会及注册地中国证监会派出机构备案。