办理直接参与结算需要提交的材料包括( )．A．证券交收账户开立申请表B．加盖公章的营业执照复印件C．代理双方签署的代理结算协议D．担保双方签署的担保协议
题目
办理直接参与结算需要提交的材料包括( )．
A．证券交收账户开立申请表
B．加盖公章的营业执照复印件
C．代理双方签署的代理结算协议
D．担保双方签署的担保协议
相似考题
参考答案和解析
正确答案：AB
107. AB【解析】C项属于办理代理结算需要提交的材料；D项属于办理担保结算需要提交的材料。
107. AB【解析】C项属于办理代理结算需要提交的材料；D项属于办理担保结算需要提交的材料。
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第1题：
合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料包括( )．
A．中国证监会、中国人民银行和财政部关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）
B．托管人营业执照复印件（加盖公章）
C．托管人出具的授权委托书
D．开立结算备付金账户申请表和预留印鉴卡
正确答案：BCD
【解析】答案为BCD．A选项应改为：中国证监会、中国人民银行和国家外汇管理局关于批准托管人资格的批复的复印件（加盖公章）．
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第2题：
办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括、（ ）。
A．证券交收账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
正确答案：B
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第3题：
机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包 括（ ）。
A.加盖公章的预留印鉴卡
B.专用于信用交易的银行卡
C.填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开户申请表”
D.银行及机构盖章的客户信用资金存管协议答案：B解析：。机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提 交的材料包括：①营业执照副本等有效身份证明文件原件及复印件；②法定代表人证明书 原件及加盖公章的法定代表人身份证明复印件；③法定代表人授权书；④授杈经办人身份 证明原件及复印件；⑤加盖公章的预留印鉴卡；⑥机构普通资金账户卡（或开户协议原 件）、普通证券账户卡原件及复印件；⑦填妥并加盖机构公章的“信用证券账户开户申请表”、“信用资金账户开卢申请表”；⑧加盖银行章的专用于信用交易的银行账户；⑨银行及 机构盖章的客户信用资金存管协议。B选项属于个人客户需要提交的材料。 -
第4题：
办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，不包括（ ）。
A．证券交手账户开立申请表
B．权证交收履约保证金账户申请表
C．代理双方签署的代理结算协议
D．代理双方共同提交的代理结算申请
正确答案：B
办理权证代理结算须向中国结算深圳分公司提交的材料中，包括证券交手账户开立申请表，代理双方签署的代理结算协议，代理双方共同提交的代理结算申请，加盖公章的营业执照复印件等。 -
第5题：
在ETF的清算和交收过程中，中国结算上海分公司开立（ ）用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。
A．交收担保品证券账户
B．专用待清偿证券账户
C．证券账户
D．交收资金账户
正确答案：AB
中国结算上海分公司以结算系统名义，开立交收担保品证券账户和专用待清偿证券账户，用于核算和存放结算参与人提交的交收担保品。