中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。A.风险控制指标B.治理结构C.内部控制机制D.经营管理能力

题目

中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。

A.风险控制指标

B.治理结构

C.内部控制机制

D.经营管理能力


相似考题
更多“中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。A.风险控制指标B. ”相关问题
  • 第1题:

    中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。
    A.风险控制指标 B.智力结构
    C.内部控制机制 D.经营管理能力


    答案:A,C,D
    解析:
    答案为ACD。根据《证券公司设立子公司试行规定》,对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、风险管理、内部控制机制等方面提出了审慎性要求,规定最近一年净资本不低于12亿元。

  • 第2题:

    证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.1
    B.3
    C.4
    D.6

    答案:D
    解析:
    考查私募基金子公司设立要求。按照规定,证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第3题:

    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近( )个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

    A.12
    B.6
    C.3
    D.1

    答案:B
    解析:
    按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。

  • 第4题:

    证券公司设立私募基金子公司应当符合()要求。
    ①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定
    ②最近一年未因重大违法违规行为收到监管部门和有关机关调查的情形
    ③公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批
    ④证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司

    A.①②③④
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③

    答案:A
    解析:
    考点:考查私募基金子公司设立要求。证券公司没立私募基金子公司,应当符合以下要求:①具有健全的公司治理结构,完善有效的内部控制机制、风险管理制度和合规管理制度,防范与私募基金子公司之间出现风险传递和利益冲突。②最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立私募基金子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。③最近一年未因重大违法违规行为受到刑事或行政处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正受到监管部门和有关机关调查的情形。④公司章程有关对外投资条款中明确规定公司可以设立私募基金子公司,并经注册地中国证监会派出机构审批。⑤证券公司应当以自有资金全资设立私募基金子公司,不得采用股份代持等其他方式变相与其他投资者共同出资设立私募基金子公司。⑥中国证监会及协会规定的其他条件。

  • 第5题:

    证券公司设立另类子公司需要满足,最近()内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求。

    A.一个月
    B.一季度
    C.半年
    D.一年

    答案:C
    解析:
    考点:考查证券公司另类投资业务。证券公司设立另类子公司,应当符合最近六个月内各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求,且设立另类子公司后,各项风险控制指标仍持续符合规定。