中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。
A.风险控制指标
B.治理结构
C.内部控制机制
D.经营管理能力
1.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。A.风险控制指标B.智力结构C.内部控制机制D.经营管理能力
2.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在风险控制指标、净资本、经营管理能力、市场占有率、治理结构、风险管理、内部控制机制等方面有审慎性的要求,要求最近一年净资本不低于( )亿元。A.10B.12C.15D.20
3.中国证监会对申请设立子公司的证券公司在( )等方面提出了审慎性要求。 A.风险控制指标 B.智力结构 C.内部控制机制 D.经营管理能力
4.证券公司设立子公司,应当符合的审慎性要求包括( )。 A.证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度,防止风险传递和利益冲突 B.具备较强的经营管理能力,设立子公司经营证券经纪、证券承销与保荐或者证券资产管理业务的,最近1年公司经营该业务的市场占有率不低于行业中等水平 C.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制,能够有效防范证券公司与其子公司之间出现风险传递和利益冲突 D.最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准,最近1年净资本不低于l2亿元人民币
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题: