证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员A．2；3B．2；5C．3；2 D．3；5

题目

 证券公司应当有（　　）名以上在证券业担任高级管理人员满（　　）年的高级管理人员

A．2；3

B．2；5

C．3；2 

D．3；5

相似考题

1.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满( )年的高级管理人员。A．1B．2C．3D．5

2.证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员。（ ）

3.根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准人条件的说法，错误的是()。A.证券公司股东的出资应是货币或经营中必需的非货币资产 B.入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得成为证券公司的实际控制人 C.单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权 D.证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

4.证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（ ）年的高级管理人员。A．2；3B．2；5C．3；2D．3；5

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  • 第1题：

    根据我国《证券公司监督管理条例》， 关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（ ）。

    A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
    B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年着不得成为证券公司实际控制人
    C. 单位或个人可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权
    D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券业担任高级管理人员满2年的经历

    答案：C
    解析：
    单位或个人不可以委托他人或接受他人委托，持有证券公司股权。教材p232

  • 第2题：

    证券公司应当有（ ）名以上在证券业担任高级管理人员满（）年的高级管理人员。
    A.2；3 B.2；5 C.3；2 D.3；5


    答案：C
    解析：
    答案为C。《证券公司监督管理条例》第十一条規定，证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

  • 第3题：

    证券公司应当有2名以上在证券业担任高级管理人员满3年的高级管理人员


    错误

  • 第4题：

    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，但可以在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。()


    答案：错
    解析：
    被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务。

  • 第5题：

    私募基金管理人应具备至少（）。

    A.1名高级管理人员
    B.3名高级管理人员
    C.4名高级管理人员
    D.2名高级管理人员

    答案：D
    解析：
    管理人应具备至少2名高级管理人员，其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。

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