下列各项中，( )不属于证券经纪业务的禁止行为．A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准

题目

下列各项中，( )不属于证券经纪业务的禁止行为．

A．挪用客户交易结算资金

B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C．在批准的营业场所之外接受客户委托

D．降低证券交易收费标准

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1.证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

2.证券经纪业务禁止行为不包括( )．A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

3.证券经纪业务禁止行为包括（ ）。 A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

4.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。A．将客户的资金和证券借与他人B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．降低证券交易收费标准

更多“下列各项中,( )不属于证券经纪业务的禁止行为.A.挪用客户交易结算资金B.根据委托单内容(可能 ”相关问题

  • 第1题：

    以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。

    A．挪用客户的交易结算资金和证券

    B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)

    C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失

    D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收


    正确答案：ACD
    证券市场遵循“三公原则”，禁止任何内幕交易、操纵市场、欺诈客户、虚假陈述等损害市场和投资者的行为。ACD选项中证券经纪商的行为均违反了我国《证券法》等相关法律法规中有关证券经纪业务禁止行为的规定。根据客户的指令买卖证券是证券经纪商必须履行的义务，不属于证券经纪业务的禁止行为。

  • 第2题：

    以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。

    A．挪用客户交易结算资金

    B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

    C．在批准的营业场所之外接受客户委托

    D．降低证券交易收费标准


    正确答案：B

  • 第3题：

    下列各项中，（ ）不属于证券经纪业务的禁止行

    A:挪用客户交易结算资金
    B:根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
    C:在批准的营业场所之外接受客户委托
    D:降低证券交易收费标准

    答案：B
    解析：
    证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务，因此根据委托单向交易所申报属于证券经纪商的义务。

  • 第4题：

    下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。

    A．挪用客户交易结算资金

    B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

    C．在批准的营业场所之外接受客户委托

    D．降低证券交易收费标准


    正确答案：B

  • 第5题：

    以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?

    A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    B：根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
    C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    答案：B
    解析：
    证券经纪商根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报，这是正确的操作，不是禁止行为。

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