证券经纪业务禁止行为不包括( )．A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

题目

证券经纪业务禁止行为不包括( )．

A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报

C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券

D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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1.证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

2.证券经纪业务禁止行为包括（ ）。 A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报 C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券 D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

3.不属于我国证券法禁止的欺骗客户行为有()A、违背客户的想法为其买卖证券B、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金D、私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券

4.证券公司挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金，属于内幕交易的行为。 ( )A．正确B．错误

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  • 第1题：

    《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事( )损害客户利益的欺诈行为。

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖

    D．为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为有( )。

    A：违背客户的委托为其买卖证券

    B：不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

    C：挪用客户所委托买卖客户上的证券或者客户账户上的资金

    D：私自买卖客户账户上的证券，或者假借客户的名义买卖证券


    答案：A B C D

  • 第3题：

    禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为（　　）。
    Ⅰ．违背客户的委托为其买卖证券
    Ⅱ．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    Ⅲ．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    Ⅳ．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ
    B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    《证券法》第七十九条禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为：(一)违背客户的委托为其买卖证券；(二)不在规定时间内向客户提供交易的书而确认文件；(三)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金；(四)未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；(五)为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖；(六)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息；(七)其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。欺诈客户行为给客户造成损失的，行为人应当依法承担赔偿责任。

  • 第4题：

    《证券法》规定，禁止证券公司及其从业人员从事 损害客户利益的欺诈行为。

    A．违背客户的委托为其买卖证券

    B．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

    C．利用自己的账户进行大规模的证券买卖

    D．为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?

    A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
    B：根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
    C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
    D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

    答案：B
    解析：
    证券经纪商根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报，这是正确的操作，不是禁止行为。

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