证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )．A．申请书、计划说明书B．集合资产管理合同文本C．资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告D．推广方案及推广代理协议

题目

证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有( )．

A．申请书、计划说明书

B．集合资产管理合同文本

C．资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告

D．推广方案及推广代理协议

相似考题

1.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 （ ）

2.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料的主要内容包括（ ）。 A．申请书 B．计划说明书 C．集合资产管理合同文本 D．推广方案及推广代理协议

3.下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（ ）。 A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见

4.证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作备案材料或申请材料，申报材料一式四份（至少一份为原件），其中报送中国证监会一份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构三份。 ( )

更多“证券公司申请设立集合资产管理计划,应当按规定的内容与格式制作申请材料,其主要内容有( ).A. ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司审请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料主要内容包括（ ）。 A．申请书 B．计划说明书 C．集合资产管理合同文本 D．推广方案及推广代理协议


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉设立集合资产管理计划的备案与批准程序。见教材第七章第四节，P216。

  • 第2题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报送至（ ）。

    A.证券交易所 B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证券业协会 D.中国证监会


    答案：B,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请 材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、 完整性出具法律意见。上述申报材料一式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份， 报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份

  • 第3题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申请材料，并报送至（ ）。
    A.中国证券业协会
    B.证券公司注册地中国证监会派出机构
    C.中国证监会
    D.证券交易所


    答案：B,C
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料（以下简称“申报材料”），并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见。上述申报材料一 式三份（至少一份为原件），其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份。

  • 第4题：

    证券公司已依法设立集合资产管理计划且仍存续的，在申请设立新的集合资产管理计划时，应当就拟设立集合资产管理计划与公司目前所管理的集合资产管理计划进行比较分析，并对其差异进行说明。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当按规定的内容与格式制作申请材料，其主要内容有()。

    A:申请书、计划说明书
    B:集合资产管理合同文本
    C:资产托管协议及资产托管机构的联机联网测试报告
    D:推广方案及推广代理协议

    答案：A,B,C,D
    解析：
    除ABCD四项外，申请材料的主要内容还包括：①证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；②法律意见书；③证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；④中国证监会要求提交的其他材料。

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