下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（ ）。 A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见

题目

下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是（ ）。 A．提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级 B．申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等 C．申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份 D．应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见

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1.关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是( )A．证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划B．证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管C．证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准D．集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

2.证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的（）出具法律意见A:完整性B:真实性C:可行性D:准确性

3.证券公司申请设立集合资产管理计划，须聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的()出具法律意见。A:可行性B:真实性C:完整性D:准确性

4.下列关于证券公司办理资产管理业务的表述错误的是（ ）。A．参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额B．证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元C．证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划D．证券公司办理集合资产管理业务，可以接受证券形式的资产

更多“下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是( )。 A.提交申报材料时同时提交证券公 ”相关问题

  • 第1题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，提交的申报材料主要内容不包括()。

    A:经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近期财务报表
    B:证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员签署的承诺书
    C:证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告
    D:推广代理协议

    答案：A
    解析：
    申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；③集合资产管理合同文本；④资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；⑤推广方案及推广代理协议；⑥证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；⑦证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；⑧法律意见书；⑨中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第2题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容包括（ ）。
    A.申请书 B.集合资产管理合同文本
    C.推广方案及推广代理协议 D.法律意见书


    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划时，申报材料的主要内容除了包括ABCD项外，还有：(1)计划说明书；(2)资产托管协议及与资产托管机构的联机联网测试报告；(3)证券公司、代理推广机构与证券登记结算机构的联机联网测试报告及服务协议；(4)证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人签署的承诺书；(5)中国证监会要求提交的其他材料。

  • 第3题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
    申报材料的主要内容包括( )。
    Ⅰ．计划说明书
    Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本
    Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表
    Ⅳ．集合资产管理计划的盈利预测

    A: Ⅰ. Ⅱ.
    B: Ⅱ. Ⅳ
    C: Ⅲ. Ⅳ
    D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，
    申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；⑧集合资产管理合同的拟定文本
    ；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥
    关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦
    管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、
    客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《
    证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经
    具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。

  • 第4题：

    关于集合资产管理业务，下列说法中错误的是()。

    A:证券公司办理集合资产管理业务，须设立集合资产管理计划
    B:证券公司须将客户资产交由具有托管资格的托管机构进行托管
    C:证券公司设立任何集合资产管理计划，都须报中国证监会批准
    D:集合资产管理业务必须在专门账户中运作管理

    答案：C
    解析：
    C项应分为两种情况，证券公司设立限定性集合资产管理计划，应当事先报中国证监会备案；设立非限定性集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。

  • 第5题：

    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括( )。
    Ⅰ．计划说明书；
    Ⅱ．集合资产管理合同的拟定文本；
    Ⅲ．集合资产管理人最近3年经审计的财务报表；
    Ⅳ ．集合资产管理计划的盈利预测。


    A.Ⅰ．Ⅱ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    证券公司申请设立集合资产管理计划，应当上报相关的申报材料，申报材料的主要内容包括：①申请书；②计划说明书；③集合资产管理合同的拟定文本；④资产托管协议；⑤推广方案及推广协议；⑥关于集合资产管理计划运作中利益冲突防范和风险控制措施的特别说明；⑦管理人员负责集合资产管理业务的高级管理人员、客户资产管理部门负责人及该集合资产管理计划投资主办人员按照要求填写《证券公司集合资产管理业务人员情况登记表》；⑧管理人最近一期的净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的财务报表；⑨法律意见书。

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