下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B.内幕交易C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露

题目

下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )

A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

B.内幕交易

C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露


相似考题
更多“下列哪些行为违反了证券交易的公正原则?( )A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请B ”相关问题
  • 第1题:

    首次公开发行股票的,经证券交易所核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。( )


    正确答案:×
    首次公开发行股票的,经中国证监会核准发行的股票发行结束后,发行人方可向证券交易所申请其股票上市。

  • 第2题:

    下列哪些行为违反了证券交易必须遵守的公正原则。( )

    A.有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请

    B.内幕交易

    C.未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请

    D.上市公司的董事长发生变动未向社会披露


    正确答案:AC

  • 第3题:

    下列()行为违反了证券交易的公正原则?

    A:有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
    B:内幕交易
    C:未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
    D:上市公司的董事长发生变动未向社会披露

    答案:A,C
    解析:
    公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。BD两项内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露,违背的是公开原则。

  • 第4题:

    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列( )文件。

    A.上市申请书

    B.中国证监会核准其股票首次公开发行的文件

    C.公司章程

    D.招股说明书摘要


    正确答案:ABC
    发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时,应当提交下列文件:(1)上市申请书;(2)中国证监会核准其股票首次公开发行的文件;(3)有关本次发行上市事宜的董事会和股东大会决议;(4)营业执照复印件;(5)公司章程;(6)经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的发行人最近3年的财务会计报告;(7)首次公开发行结束后,发行人全部股票已经中国证券登记结算有限责任公司托管的证明文件;(8)首次公开发行结束后,具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告;(9)关于董事、监事和高级管理人员持有本公司股份的情况说明和《董事(监事、高级管理人员)声明及承诺书》;(10)发行人拟聘任或者已聘任的董事会秘书的有关资料;(11)首次公开发行后至上市前,按规定新增的财务资料和有关重大事项的说明(如适用);(12)首次公开发行前已发行股份持有人,自发行人股票上市之日起1年内持股锁定证明;(13)相关方关于限售的承诺函;(14)最近一次的招股说明书和经中国证监会审核的全套发行申报材料;(15)按照有关规定编制的上市公告书;(16)保荐协议和保荐人出具的上市保荐书;(17)律师事务所出具的法律意见书;(18)交易所要求的其他文件。

  • 第5题:

    下列()行为违反了证券交易的公正原则。

    A:有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请
    B:内幕交易
    C:未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请
    D:上市公司的董事长发生变动未向社会披露

    答案:A,C
    解析:
    公正原则是指应当公正地对待证券交易的参与各方,以及公正地处理证券交易事务。有关部门未严格按要求核准股票的发行和上市申请,未严格按要求审批某证券经营机构的设立申请,都违背了证券交易的公正原则。内幕交易和上市公司的董事长发生变动未向社会披露,违背的是公开原则。