集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( ).A.审计B.稽核C.验资D.评估

题目

集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( ).

A.审计

B.稽核

C.验资

D.评估


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  • 第1题:

    证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对每个集合资产管理计划的运营情况进行年度审计。()


    答案:对
    解析:
    证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对每个集合计划的运营情况进行年度审计。集合计划审计报告应当在每个年度结束之日起60个交易日内,按照合同约定的方式向客户和资产托管机构提供,并报送住所地中国证监会派出机构备案。

  • 第2题:

    集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(  )。

    A.评估
    B.审计
    C.验资
    D.稽核

    答案:C
    解析:
    集合资产管理计划推广活动结束后.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资,并出具验资报告。

  • 第3题:

    集合资产管理计划推广活动结束后,
    证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行(
    )。

    A: 评估
    B: 审计
    C: 验资
    D: 稽核

    答案:C
    解析:
    集合资产管理汁划推广活动结束后.
    证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资
    ,并出具验资报告。

  • 第4题:

    下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是(  )。

    A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
    B. 推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
    C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
    D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

    答案:A
    解析:
    证券公司可以自行推广集合资产管理计划,也可以委托其他证券公司、商业银行或者中国证监会认可的其他机构代为推广。
    集合资产管理计划应当面向合格投资者推广,合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件之一的单位和个人:
    第一,个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币。
    第二,公司、企业等机构净资产不低于1 000万元人民币。
    依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。
    证券公司及其他推广机构不得通过广播、电视、报刊、互联网及其他公共媒体推广资产管理计划。
    集合计划推广期间,证券公司、代理推广机构应当在规定期限内,将客户参与资金存入集合计划份额登记机构指定的专门账户。集合计划设立完成、开始投资运营之前,不得动用客户参与资金。集合计划推广结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所,对集合计划募集的资金进行验资,出具验资报告。

  • 第5题:

    集合资产管理计划推广活动结束后,证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行( )。

    A、评估
    B、审计
    C、验资
    D、稽核

    答案:C
    解析:
    集合资产管理汁划推广活动结束后.证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行验资,并出具验资报告。