在接受委托人委托之前，经纪商有义务对客户进行了解。对不符合规定的客户，不接受其委托。（ ）A．正确B．错误C．放弃

题目

在接受委托人委托之前，经纪商有义务对客户进行了解。对不符合规定的客户，不接受其委托。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃

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1.证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商( )的义务。A．坚持了解客户原则B．必须忠实办理受托业务C．不接受全权委托D．不进行信用交易

2.证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（ ）。A．认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C．对不符合法律规定的客户，不接受其委托D．按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定

3.在证券经纪业务中，证券经纪商的权利主要有（ ）。 A．对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利 B．拒绝接受不符合规定的委托要求的权利，即客户的委托要求应符合有关法律和规章制度的规定 C．按规定收取服务费用的权利，如收取交易佣金等 D．不接受全权委托

4.具体的说，证券经纪商在代理业务中所承当的义务包括（ ）。A． 认真与客户签定证券买卖代理协议，坚持了解客户的原则，忠实办理委托业务B． 经纪商对委托人的一切委托事项付有保密义务，未经委托人许可严禁泄露C． 经纪商对委托人的委托买卖内容及缴纳保证金和证券库存的变化必须有真实的凭证和详实的记录D． 为客户融资、融券，从事信用交易E． 接受代为客户决定证券买卖品种、数量、时间或买卖方向的全权委托

更多“在接受委托人委托之前,经纪商有义务对客户进行了解。对不符合规定的客户,不接受其委托。 ”相关问题

  • 第1题：

    证券经纪商应认真审查委托人，对不符合法律规定的客户，不接受其委托。这一说法体现了证券经纪商的（ ）义务。

    A．坚持了解客户原则

    B．必须忠实办理受托业务

    C．不接受全权委托

    D．不进行信用交易


    正确答案：A
    证券经纪商应以了解客户为原则。

  • 第2题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有()。

    A:按规定收取服务费用
    B:不接受全权委托
    C:拒绝接受不符合规定的委托
    D:坚持为客户保密制度

    答案：B,D
    解析：
    A、C两项是权利。

  • 第3题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有()。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．
    B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
    C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
    D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

  • 第4题：

    在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，需履行的义务有（ ）。

    A．按规定收取服务费用

    B．不接受全权委托

    C．拒绝接受不符合规定的委托

    D．坚持为客户保密制度


    正确答案：BD
    AC是权利。

  • 第5题：

    下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人
    Ⅱ．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人
    Ⅲ．证券经纪商有义务为客户保密
    Ⅳ．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务。Ⅱ项说法错误。

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