证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（ ）。A．认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应C．对不符合法律规定的客户，不接受其委托D．按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定
题目
证券经纪商坚持客户适当性管理原则要做到（ ）。
A．认真了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况应相适应
C．对不符合法律规定的客户，不接受其委托
D．按规定与客户签订载人中国证券业协会统一制定的必备条款的《证券交易委托代理协议》，并严格遵守协议约定
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参考答案和解析
正确答案：ABC
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P79。
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第1题：
哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。
Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务前，了解客户的身份.财产与收入状况.证券投资经验.投资需求与风险偏好
Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况，评估客户风险承受能力和服务需求
Ⅲ.评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载.保存。A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ答案：A解析：投资顾问业务的适当性管理要求有以下几个方面：（1）证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。（2）证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。@## -
第2题：
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的()。A:财产与收入状况
B:身份
C:投资需求与风险偏好
D:证券投资经验答案：A,B,C,D解析：证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当按照公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。 -
第3题：
证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的（ ）。
A.财产与收入状况 B.身份
C.证券投资经验 D.风险偏好答案：A,B,C,D解析：证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第4题：
证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的()偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。A:身份
B:财产与收入状况
C:证券投资经验
D:证券投资风险答案：A,B,C,D解析：证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。 -
第5题：
证券公司在向客户融资融券后，应当办理客户征信，了解()。A:客户的身份
B:证券投资经验
C:财产与收入状况
D:风险偏好答案：A,B,C,D解析：证券公司受理客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存。