根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（ ）

题目

根据我国的规定，证券分析师在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（ ）

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1.根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

2.2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。A．证券分析师必须以真实姓名执业B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权

3.根据我国的规定，期货投资咨询从业人员在执业过程中，不得私下接受客户馈赠的财物。（ ）

4.下列说法不正确的是( )。A．证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺B．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物C．证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉D．证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

更多“根据我国的规定,证券分析师在执业过程中,不得私下接受客户馈赠的财物。( ) ”相关问题

  • 第1题：

    下列说法不正确的是()。

    A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
    B:证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
    C:证券分析师应当相互尊重，团结协作，共同维护和增进行业声誉
    D:证券投资分析师在投资预测时，可以向投资人或委托单位作出保证

    答案：D
    解析：
    证券投资分析师在进行投资预测时，可以向投资人或委托单位提供建议，但不能保证。

  • 第2题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买索证券。

  • 第3题：

    下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是（　　）。

    A.证券分析师必须以真实姓名执业
    B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
    C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务
    D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家

    答案：D
    解析：
    证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。考试精准押题，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com

  • 第4题：

    以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是（ ）。
    A.证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
    B.证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报 告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
    C.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出 现的风险作不恰当的表述或作虛假承诺
    D.证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物


    答案：A,B
    解析：
    答案为AB。证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执 业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息 撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

  • 第5题：

    下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是()。

    A.证券分析师必须以真实姓名执业
    B.证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理．在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益
    C.证券分析师及其执业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务．
    D.证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过两家

    答案：D
    解析：
    证券分析师不得兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业。

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