2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。A．证券分析师必须以真实姓名执业B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权

题目

2005年中国证券业协会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》“执业纪律”一章中，包括（ ）规定。

A．证券分析师必须以真实姓名执业

B．证券分析师不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业

C．对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密，证券分析师不得泄漏、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券

D．证券分析师应充分尊重他人的知识产权，严正维护自身知识产权

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1.2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。（ ）

2.按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守( )。A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则

3.2000年7月5日，中国证券业协会证券分析师专业委员会制定的《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》规定了证券分析师职业道德的“十六字原则”。 ( )

4.2000年，( )制定了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。A．中国证券业协会纪律委员会B．中国证券分析师协会C．中国证监会D．中国证券业协会证券分析师专业委员会

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  • 第1题：

    下列关于中国证券业协会证券分析师专业委员会的说法，正确的有（ ）。

    A．中国证券业协会证券分析师专业委员会简称“SAC”

    B．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日在北京成立。

    C．中国证券分析师行业自律组织的一个重要任务就是制定证券投资咨询行业自律性公约和证券分析师执业行为准则与职业道德规范

    D．中国证券业协会证券分析师专业委员会于2001年1月正式加入亚洲证券分析师联合会


    正确答案：BCD
    SAC是中国证券业协会的英文缩写。

  • 第2题：

    中国证券业协会证券分析师专业委员会于2000年7月5日制定了（ ）。 A．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》 B．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》 C．《中国证券分析师职业道德守则》 D．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》


    正确答案：ABC
    了解证券分析师自律组织的性质、会员组成及主要功能。见教材第九章第三节，P432。

  • 第3题：

    2000年，()制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

    A:中国证券业协会纪律委员会
    B:中国证券分析师协会
    C:中国证监会
    D:中国证券业协会证券分析师专业委员会

    答案：D
    解析：
    2000年，中国证券业协会证券分析师专业委员会制订了《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》。

  • 第4题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括（ ）。 A．公平公正 B．谨慎客观 C．团结协作 D．勤勉尽职


    正确答案：ABD
    本题考核的是证券分析师执业应遵守的原则。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守的原则包括：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

  • 第5题：

    按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵 守（ ）。
    A.独立诚信原则 B.谨慎客观原则 C.勤勉尽职原则 D.公正公平原则


    答案：A,B,C,D
    解析：
    【答案详解】ABCD。按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守十六字原则：独立诚信、谨慎客观、勤勉尽取、公正公平。

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