投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当由专人负责。（ ）

题目

投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当由专人负责。（ ）

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1.证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ ）

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4.证券自营业务运作管理中（ ）应当相互分离并由不同人员负责。 A．投资品种的研究 B．投资组合的制定和决策 C．交易指令的执行 D．会计核算

参考答案和解析
正确答案：×
投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。
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  • 第1题：

    投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。 （ ）

    此题为判断题(对，错)。


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  • 第2题：

    投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
    Ⅰ.投资品种的研究
    Ⅱ.投资组合的制定和决策
    Ⅲ.投资方式的审批
    Ⅳ.交易指令的执行

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

  • 第4题：

    投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

  • 第5题：

    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
    Ⅰ.投资品种的研究
    Ⅱ.投资组合的制定和决策
    Ⅲ.投资方式的审批
    Ⅳ.交易指令的执行
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    答案：C
    解析：
    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

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