证券自营业务运作管理中（ ）应当相互分离并由不同人员负责。 A．投资品种的研究 B．投资组合的制定和决策 C．交易指令的执行 D．会计核算

题目

证券自营业务运作管理中（ ）应当相互分离并由不同人员负责。 A．投资品种的研究 B．投资组合的制定和决策 C．交易指令的执行 D．会计核算

相似考题

1.证券公司自营业务操作中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ ）

2.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ ）此题为判断题(对，错)。

3.投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。 （ ）此题为判断题(对，错)。

4.证券自营业务运作管理中，（ ）应当相互分离并由不同人员负责。 A．投资品种的研究 B．投资组合的制定和决策 C．交易指令的执行 D．会计核算

更多“证券自营业务运作管理中( )应当相互分离并由不同人员负责。 A.投资品种的研究 B.投资组合的制 ”相关问题

  • 第1题：

    投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。（ ）

    A．正确

    B．错误


    正确答案：√
    A
    投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

  • 第2题：

    在自营业务操作流程中，应当相互分离的自位包括()。

    A:投资品种的研究人员与投资组合的制定人员
    B:资产配置的制定人员与投资组合的制定人员
    C:投资组合的制定人员与交易指令的执行人员
    D:投资品种的研究人员与交易指令的执行人员

    答案：A,C,D
    解析：
    在自营业务操作流程中，投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并自不同人员负责，交易指令执行前虚当经过审核，并强制留痕。同时，应建立健全自营业务数据资料备份制度，并自专人负责管理。

  • 第3题：

    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
    Ⅰ.投资品种的研究
    Ⅱ.投资组合的制定和决策
    Ⅲ.投资方式的审批
    Ⅳ.交易指令的执行

    A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

  • 第4题：

    投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责。 （ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，（）应当相互分离，并由不同人员负责。
    Ⅰ.投资品种的研究
    Ⅱ.投资组合的制定和决策
    Ⅲ.投资方式的审批
    Ⅳ.交易指令的执行
    A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ


    答案：C
    解析：
    证券公司从事自营业务的，应当建立严密的自营业务操作流程，确保自营部门及员工按规定程序行使相应的职责；投资品种的研究、投资组合的制定和决策以及交易指令的执行应当相互分离，并由不同人员负责。

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