办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（ ）

题目

办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。（ ）

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1.具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。 ( )

2.关于证券公司经营证券经纪业务的描述，正确的是( )。A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务B.按托管客户交易结算资金总额的 5%计算经纪业务风险资本准备C.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币 2000万元D.在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

3.在席位加入清算前，证券交易所会员单位无需在证券登记结算机构办理席位清算路径变更手续。

4.具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务；具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可办理场内赎回业务。投资者通过场内申购、赎回应使用深圳证券账户。( )

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  • 第1题：

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为( )。A.证券交易所B.证券经纪人

    专门从事有关证券经营及相关业务的金融企业称为（ ）。

    A.证券交易所

    B.证券经纪人

    C.证券公司

    D.证券商


    参考答案：C

  • 第2题：

    办理证券经纪业务的证券经营机构必须是证券交易所的会员单位。


    正确答案：√

  • 第3题：

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。 （ ）


    答案：对
    解析：
    证券交易所是证券经紀业务的一线监管机构。根据我国《证券交易所管理 办法》的规定，证券交易所应当在其业务规则中对会员代理客户买卖证券业务做出详细规定， 并实施一定的监管。

  • 第4题：

    经纪业务的监督与检查

    证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构。


    正确答案：√

  • 第5题：

    具有中国证监会认定的基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位可以办理场内申购业务。（ ）


    正确答案：×

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