基金募集失败，( )应承担法定责任。A.投资者B.基金托管人C.基金管理人D.基金注册登记机构

题目

基金募集失败，( )应承担法定责任。

A.投资者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金注册登记机构

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3.证券投资基金向投资者募集资金，形成独立财产，以投资组合方式进行证券投资。作为基金产品的募集者，证券投资基金的主体身份是()。A.基金托管人 B.基金份额持有人 C.基金管理人 D.基金注册登记机构

4.封闭式基金募集失败，则（ ）必须承担基金募集费用。A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人

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  • 第1题：

    在我国，当发现基金资产估值过程、结果违背相关规定时，应追究的责任人有（ ）。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金管理人与基金托管人
    D.基金登记注册机构与基金管理人

    答案：C
    解析：
    基金管理公司和托管人在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。知识点：掌握基金资产估值的责任主体；

  • 第2题：

    根据《证券投资基金法》的规定，基金注册登记机构接受（）的委托承担开放式基金的注册登记业务。

    A:基金托管人
    B:监管机构
    C:基金投资人
    D:基金管理人

    答案：D
    解析：
    我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的注册登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。

  • 第3题：

    基金募集期限届满，不能满足规定条件成立的，(　　)应当承担基金发起设立失败的责任。

    A.基金管理人与托管人
    B.基金托管人
    C.基金投资者
    D.基金管理人

    答案：D
    解析：
    基金募集期限届满，不能满足规定条件成立的，基金管理人应当承担基金发起设立失败的责任。

  • 第4题：

    基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人不承担任何责任。()


    答案：错
    解析：
    基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的基金募集失败，基金管理人应承担以下责任：①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

  • 第5题：

    基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构两种，其中直接募集机构是指（ ）。

    A.基金管理人
    B.基金托管人
    C.基金销售机构
    D.投资者

    答案：A
    解析：
    股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。

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