按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度( )

题目

按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度( )

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1.建立完善的岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈，并进行持续的监督，保证内部控制制度落实。（ ）

2.关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是( )。（1分）A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全

3.岗位责任制度和岗位分离制度，就是要求基金管理公司要建立有效的内部监控制度，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。（ ）

4.基金管理公司内部控制的基本要求包括( )。（1分）A．严格授权控制B．强化内部监察稽核控制C．建立完善的岗位责任制度D．建立完善的信息披露制度

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  • 第1题：

    关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是（ ）。

    A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

    C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

    D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    （ ）不属于基金管理人内部控制对部门设置的要求。

    A.严格授权控制
    B.严格的岗位分离制度
    C.严格控制基金财产财务风险
    D.建立完善的风险控制制度

    答案：D
    解析：
    基金管理人的内部控制要求部门设置体现权责明确、相互制约的原则；严格授权控制；强化内部监督稽核控制；建立完善岗位责任制度和科学、严格的岗位分离制度；严格控制基金财产财务风险；建立完善的信息披露制度；建立严格的信息技术系统管理制度；建立科学严密的风险管理系统。

  • 第3题：

    基金管理人内部控制要求包括（ ）
    Ⅰ严格控制基金财产财务风险
    Ⅱ建立完善的信息披露制度
    Ⅲ建立严格的信息基数管理制度
    Ⅳ建立科学严密的风险管理系统

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ

    答案：C
    解析：

  • 第4题：

    按照内部控制制度的要求，基金管理公司应建立科学的授权批准制度。（ ）


    正确答案：√

  • 第5题：

    关于基金管理人的内部控制，下列说法错误的是（ ）。

    A.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用
    B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度
    C.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求
    D.内部控制制度应覆盖公司所有人员

    答案：B
    解析：

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