尽职调查是指证券管理机构对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。 （ ）

题目

尽职调查是指证券管理机构对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。 （ ）

相似考题

1.保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。（ ）

2.股票承销前的尽职调查主要由( )承担。A．会计师事务所B．证券监督机构C．证券交易所D．主承销商

3.股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。A．会计师事务所B．证券监管机构C．证券交易所D．主承销商

4.担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近l年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）

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  • 第1题：

    保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。（ ）


    正确答案：×

  • 第2题：

    保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务。()


    答案：对
    解析：
    保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，不包括包销义务。

  • 第3题：

    1、股票承销前的尽职调查主要由（)承担。

    A．会计师事务所

    B．证券监督机构

    C．证券交易所

    D．证券承销商


    D

  • 第4题：

    担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。（ ）


    正确答案：√
    担任主承销商的证券公司应当在尽职调查报告中予以说明有，公司最近1年内因违反信息披露规定及未履行报告义务受到中国证监会公开批评或证券交易所公开谴责。

  • 第5题：

    股票承销前的尽职调查主要由()承担。

    A:会计师事务所
    B:证券监督机构
    C:证券交易所
    D:主承销商

    答案：D
    解析：
    尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构（主承销商）对上市公司的尽职调查贯穿始终。

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