股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。A．会计师事务所B．证券监管机构C．证券交易所D．主承销商

题目

股票承销前的尽职调查主要由（ ）承担。

A．会计师事务所

B．证券监管机构

C．证券交易所

D．主承销商

相似考题

1.主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（ ）。A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策

2.主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括( )。（1分）A．发行人B．市场C．投资者状况D．产业政策

3.股票承销前的尽职调查主要由( )承担。A．会计师事务所B．证券监督机构C．证券交易所D．主承销商

4.尽职调查的参与者一般包括( )。（1分）A．主承销商B．国际协调人C．律师D．会计师

参考答案和解析
正确答案：D
更多“股票承销前的尽职调查主要由( )承担。 A.会计师事务所 B.证券监管机构C.证券交易所 ”相关问题

  • 第1题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明书草案。

    A．会计师

    B．主承销商

    C．律师

    D．国际协调人


    正确答案：B

  • 第2题：

    主承销商在股票承销股票前，应当进行尽职调查，调查范围不包括（ ）。

    A．发行人

    B．市场

    C．投资者状况

    D．产业政策


    正确答案：D
    主承销商调查范围主要针对市场发行情况，而非产业政策。

  • 第3题：

    以下不属于证券服务机构的是（ ）。 A．证券交易所 B．会计师事务所 C．律师事务所 D．资产评估机构


    正确答案：A
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。证券交易所不属于证券中介机构。

  • 第4题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明书草案。

    A．国际协调人

    B．会计师

    C．证券经纪人

    D．律师

    E．主承销商


    正确答案：E

  • 第5题：

    尽职调查的参与者一般有（ ）。

    A．主承销商

    B．审计机构

    C．律师

    D．估值师


    正确答案：ACD

  • 第6题：

    下列属于证券市场主体的有（　）。

    A.证券发行人
    B.会计师事务所和律师事务所
    C.证券自律性组织
    D.证券监管机构

    答案：A,B,C,D
    解析：
    证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券中介机构（证券经营机构、资产评估机构、会计师事务所和律师事务所）、证券交易场所、证券自律性组织、证券监管机构等。

  • 第7题：

    下列机构中，属于金融市场交易中介的是（ ）。

    A.有价证券承销人
    B.律师事务所
    C.证券评级机构
    D.会计师事务所

    答案：A
    解析：
    在资金融通的过程中，中介在资金的供给者和需求者之间起着媒介或桥梁的作用。金融市场的中介大体分为两类：交易中介和服务中介。（1）交易中介：交易中介通过市场为买卖双方成交撮合，并从中收取佣金，包括银行、有价证券承销人、证券交易经纪人、证券交易所和证券结算公司等。（2）服务中介：这类机构本身不是金融机构，但却是金融市场上不可或缺的，如会计师事务所、律师事务所、投资顾问咨询公司和证券评级机构等。选项B、C、D属于金融市场服务中介。

  • 第8题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股 说明书草案。
    A.国际协调人 B.会计师 C.证券经纪人 D.主承销商


    答案：D
    解析：
    。对”招股说明书草案起草”知识点的考查。在尽职调查初步完成的 基础上，在律师的协助下，主承销商开始起草招股说明书草案，该草案经过多次讨论和修 改后初步确定。

  • 第9题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括()。

    A:发行人
    B:市场
    C:投资者状况
    D:产业政策

    答案：A,B,C
    解析：
    产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第10题：

    外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，（ ）开始起草招股说明 书草案。
    A.会计师 B.主承销商
    C.律师 D.国际协调人


    答案：B
    解析：
    答案为B。外资股股票发行准备阶段，在尽职调查初步完成的基础上，在 律师的协助下，主承销商开始起草招股说明书草案，该草案经过多次讨论和修改后初步确 定。在此阶段，作为招股说明书附件的有关专业性结论已经完成。

  • 第11题：

    尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查


    正确答案:错误

  • 第12题：

    判断题
    尽职调查是指中介机构在股票承销时，承销商对股票发行人的有关情况及有关文件的真实性和准确性、完整性进行的审查、验证等的专业调查
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ：股票发行风险由证券机构承担的发行方式是（ ）

    A．代销

    B．包销

    C．承销

    D．代销和承销


    正确答案：B
    证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式。可见在包销的情况下，股票发行风险由证券公司承担，B为正确答案。

  • 第14题：

    主承销商在承销股票时，以本行业公认的业务标准和道德规范，对股票发行人和市场的有关情况以及有关文件的真实性、准确性、完整性所进行的检查、验证，被称为（ ）。

    A．承销调查

    B．发行调查

    C．合规调查

    D．尽职调查


    正确答案：D
    考查尽职调查的定义。

  • 第15题：

    企业公开发行股票并上市过程中，需聘请的中介机构有( )。

    A 有证券从业资格的会计师事务所

    B 律师事务所

    C 有主承销商资格的证券公司

    D 证券交易所


    正确答案：ABC

    本题涉及的考点是我国股票发行方式。拟上市公司主要聘请有证券从业资格的会计师事务所、律师事务所和有主承销商资格的证券公司。故本题的正确答案为ABC。

  • 第16题：

     根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法的规定，(　　)应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A．发行人

    B．主承销商

    C．证券经营结算公司

    D．证券交易所


    A．发行人

    基础必考必过，其他任选一门，两门合格就行
    至今都有效，新规定未出，成绩长时间有效，长期不从业也不会失效的，考试合格后 先被机构应聘，再申请,有了证券从业资格证书才可以从事证券营销经纪等业务

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  • 第17题：

    首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经()审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

    A.证券监管机构

    B.证券承销机构

    C.证券交易所

    D.发行人


    答案：A解析：通常,首次公开发行是发行人在满足必备的条件,经证券监管机构审核、核准或注册后,通过证券承销机构面向社会公众公开发行股票并在证券交易所上市的过程.

  • 第18题：

    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（ ）。
    A.证券投资咨询机构和财务顾问机构B.资信评级机构和资产评估机构C.会计师事务所和律师事务所 D.证券监管机构


    答案：D
    解析：
    证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括怔券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所和律师事务所等。

  • 第19题：

    下列机构中，属于金融市场交易中介的是（　）。


    A.证券承销商

    B.律师事务所

    C.证券评级机构

    D.会计师事务所

    答案：A
    解析：
    金融市场的中介大体分为交易中介和服务中介两类。其中，交易中介包括银行、有价证券承销人、证券交易经纪人、证券交易所和证券结算公司等。选项B、C、D属于金融市场服务中介。

  • 第20题：

    股票承销前的尽职调查主要由()承担。

    A:会计师事务所
    B:证券监督机构
    C:证券交易所
    D:主承销商

    答案：D
    解析：
    尽职调查是保荐机构（主承销商）透彻了解发行人各方面情况、设计发行方案、成功销售股票以及明确保荐机构（主承销商）责任范围的基础和前提，对保荐机构（主承销商）和发行人均具有非常重要的意义。与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构（主承销商）对上市公司的尽职调查贯穿始终。

  • 第21题：

    主承销商在股票承销前，应当进行尽职调査，调査范围包括（ )。
    A.发行人 B.市场 C.投资者状况 D.产业政策


    答案：A,B,C
    解析：
    产业政策属于风险揭露的内容，不属于尽职调查的内容。

  • 第22题：

    股票上网发行资金申购中()应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。

    A:证券登记结算机构
    B:证券交易所
    C:主承销商
    D:发行人

    答案：D
    解析：
    股票上网发行资金申购中，发行人应当向负责申购资金验资的会计师事务所支付验资费用。然后根据。验资结果确认有效申购总量，并将根据最终的有效申购总量对有效申购按时间先后顺序进行统一的连续配号。

  • 第23题：

    单选题
    拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，需要由（　　）进行辅导。
    A

    具有主承销资格的证券公司

    B

    具有证券从业资格的律师事务所

    C

    具有证券从业资格的会计师事务所

    D

    证券咨询服务机构


    正确答案： A
    解析：
    按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导。在辅导阶段，保荐人及其他中介机构在对拟上市企业进行尽职调查的基础上，帮助企业完善公司治理结构，明确业务发展目标和募集资金使用计划，并准备首次公开发行申请文件。

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