向中国证监会提出可转换公司债务上市交易申请时，无需提交（ ）。A．偿债措施，担保合同B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．债券募集办法

题目

向中国证监会提出可转换公司债务上市交易申请时，无需提交（ ）。

A．偿债措施，担保合同

B．公司章程

C．申请上市的董事会决议

D．债券募集办法

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1.上市公司申请增发新股的可流通股份上市，根据相关规定应向证券交易所提交中国证监会的核准文件。（ ）

2.发行人向证券交易所申请其首次公开发行的股票上市时，无需按照中国证监会的有关规定编制上市公告书。（ ）

3.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交 （ ）。A．偿债措施，担保合同B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．债券募集办法

4.向中国证监会提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交( )。A．上市报告书（申请书）B．公司章程C．申请上市的董事会决议D．保荐协议和保荐人出具的上市保荐书

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  • 第1题：

    可转换公司债券发行人和主承销商向深圳证券交易所申请上网发行，需提交（ ）。

    A．发行公告

    B．募集说明书

    C．上市公告书

    D．中国证监会的发行核准文件


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本中，被称为“草案”的有()。

    A:基金上市交易草案
    B:基金合同草案
    C:基金托管协议草案
    D:招募说明书草案

    答案：B,C,D
    解析：
    申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案和基金托管协议草案、招募说明书草案等。其中，基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案等文件是基金管理人向中国证监会提交的申请核准文本，还未正式生效，因此被称为“草案”。

  • 第3题：

    上市公司向证券交易所提出可转换公司债上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书（申请书）
    B:公司章程
    C:申请上市的董事会决议
    D:保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：(1)上市报告书（申请书）；(2)申请上市的董事会和股东大会决议；(3)按照有关规定编制的上市公告书；(4)保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书；(5)发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告；(6)登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件；(7)证券交易所要求的其他文件。

  • 第4题：

    上市公司申请发行可转换公司债券，应当向中国证监会报送（ ）。

    A．偿债措施、担保合同

    B．股东大会作出的决议

    C．营业执照

    D．债券募集说明书


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    向证券交易所提出可转换公司债券上市交易申请时，无须提交()。

    A:上市报告书
    B:公司章程
    C:上市保荐书
    D:上市公告书

    答案：B
    解析：
    上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交下列文件：①上市报告书（申请书）。②申请上市的董事会和股东大会决议。③按照有关规定编制的上市公告书。④保荐协议和保荐机构出具的上市保荐书。⑤发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告。⑥登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件。⑦证券交易所要求的其他文件。

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