目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（ ）。A．证券交易所B．证券业协会C．中国证监会及其派出机构D．中国人民银行

题目

目前，对基金信息披露进行管理的部门主要有（ ）。

A．证券交易所

B．证券业协会

C．中国证监会及其派出机构

D．中国人民银行

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1.（ ）负责审核基金行业高级管理人员任职资格申请，（ ）负责对基金经理、投资经理进行注册登记。 A．中国证监会，基金管理公司 B．中国证监会，行业协会 C．中国证监会，证券交易所 D．行业协会，中国证监会

2.目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（ ）。 A．中国证监会 B．中国证监会各地方监管局 C．中国证券业协会 D．证券交易所

3.目前对基金信息披露进行监管的主要部门是证券交易所。（ ）

4.负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督的是（ ）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国人民银行

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  • 第1题：

    目前对基金信息披露进行管理的部门主要是( )。

    A:证券业协会

    B:基金监管部

    C:中国证监会各地方监管局

    D:证券交易所


    正确答案:B C D
    解析：目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所。

  • 第2题：

    负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。

    A.证券交易所
    B.证券业协会
    C.基金业协会
    D.中国证监会

    答案：A
    解析：
    本题考查证券交易所。证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。参见教材（上册）P82。

  • 第3题：

    信息披露义务人，是指（ ）。
    Ⅰ.股权投资基金管理人
    Ⅱ.股权投资基金托管人
    Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
    Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    信息披露义务人，是指股权投资基金管理人、股权投资基金托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

  • 第4题：

    （ ）负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。

    A．中国证监会

    B．中国人民银行

    C．证券交易所

    D．中国证券业协会基金业委员会


    正确答案：C

  • 第5题：

    信息披露义务人，是指（ ）。
    Ⅰ.股权投资基金管理人
    Ⅱ.股权投资基金托管人
    Ⅲ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人
    Ⅳ.法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的其他组织

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    信息披露义务人，是指股权投资基金管理人。股权投资者托管人，以及法律、行政法规、中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的具有信息披露义务的法人和其他组织。

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