负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督的是（ ）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国人民银行

题目

负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督的是（ ）。 A．中国证监会 B．证券交易所 C．中国证券业协会 D．中国人民银行

相似考题

1.证券交易所对基金上市交易的管理包括（ ）。 A．信息披露的原则和要求 B．上市开放式基金的上市条件 C．封闭式基金、交易型开放式指数基金 D．上市费用

2.（ ）负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A．中国证监会B．中国人民银行C．证券交易所D．中国证券业协会基金业委员会

3.负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。A.证券交易所 B.证券业协会 C.基金业协会 D.中国证监会

4.证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事后审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。（ ）

更多“负责组织和监督基金的上市交易,并对上市交易基金的信息披露进行监督的是( )。 A.中国证监会 B.证 ”相关问题

  • 第1题：

    下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

    A.对基金份额上市交易进行监管
    B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    C.对基金投资行为的监管
    D.对基金托管人的托管行为进行管理

    答案：D
    解析：
    ABC三项都属于。D错误。

  • 第2题：

    以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。

    A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露
    B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核
    C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查
    D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案

    答案：A,C
    解析：
    中国证监会各证监局主要协助中国证监会基金部对辖区内开放式基金（不含ETF）的存续期信息披露进行监管，包括对开放式基金存续期间的定期报告进行合规性检查并出具意见报告中国证监会，对临时报告、澄清公告的披露进行日常监管；而证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对在交易所上市基金的信息披露行为进行监管。例如，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事前审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。

  • 第3题：

    关于证券交易所，下列说法正确的有(　　)。
    Ⅰ、自律管理的法人
    Ⅱ、依法对基金在交易所的投资者交易实行监控
    Ⅲ、依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理
    Ⅳ、指导和监督中国证券投资基金业协会的活动

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ选项，中国证监会指导和监督中国证券投资基金业协会的活动，不是交易所。

  • 第4题：

    关于证券交易所，下列说法正确的有（ ）。
    ①自律管理的法人
    ②依法对基金在交易所的投资者交易实行监控
    ③依法对基金上市及相关信息披露等活动进行管理
    ④指导和监督中国证券投资基金业协会的活动?

    A：③④
    B：①②③④
    C：①②③
    D：①②④

    答案：C
    解析：
    ④选项，中国证监会指导和监督中国证券投资基金业协会的活动，不是交易所。

  • 第5题：

    在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。()


    答案：对
    解析：
    证券交易所规定，在证券交易所上市交易的基金，基金管理人均应编制并披露基金上市交易公告书。

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