负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。A.证券交易所 B.证券业协会 C.基金业协会 D.中国证监会

题目
负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（ ）。

A.证券交易所
B.证券业协会
C.基金业协会
D.中国证监会
相似考题

1.中国证监会主要负责监管上市基金的信息披露。( )

2.证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对下市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事后审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。（ ）

3.中国证监会基金监管部的主要职能有（ ）。 A．负责基金管理公司管理基金存续期间的信息披露监督工作 B．指导、组织和协调地方证监局、证券交易所等部门对基金的日常监管 C．对有关基金的行政许可项目进行审核 D．负责涉及基金行业的重大政策研究

4.证券交易所主要负责起草修订基金信息披露规范，对基金募集申请材料中的信息披露文件进行审核。 （ ）

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  • 第1题：

    下列属于基金信息披露监管的主要内容的有（ ）。 A．基金存续期信息披露监管 B．基金募集信息披露监管 C．建立健全基金信息披露制度规范 D．信息披露违规处罚


    正确答案：ABCD
    基金信息披露监管的主要内容包括：①建立健全基金信息披露制度规范；②基金募集信息披露监管；⑧基金存续期信息披露监管；④信息披露违规处罚。

  • 第2题：

    基金管理人负责办理的信息披露事项具体涉及基金募集、上市交易、投资运作、净值披露等各环节。（ ）


    正确答案：√
    熟悉基金管理人的信息披露义务。见教材第九章第二节，P192。

  • 第3题：

    证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事后审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。（ ）


    正确答案：×
    熟悉基金信息披露监管的内容。见教材第十章第四节，P233。

  • 第4题：

    基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（ ）。

    A．基金募集

    B．上市交易

    C．投资监管

    D．净值披露


    正确答案：ABD

  • 第5题：

    以下关于基金等集信息披露监管的有关说法中，正确的有（）。

    A:基金募集申请核准前，可以对机构投资者预售基金份额
    B:中国证监会在受理基金募集申请材料起3个月内，便做出是否核准的决定
    C:拟上市交易基金在基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露同时受证券交易所监管
    D:基金份额发售至基金合同生效期间的相关信息披露中国证监会实施监管

    答案：C,D
    解析：
    A项，现行法规规定，基金募集申请获得中国证监会核准前，基金销售机构不得办理基金销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或者发售基金份额B项，中国证监会自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。募集信息披露监管主要指：对基金招募说明书、基金合同、基金托管协议等基金募集申请材料进行审核，对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管，基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查。

  • 第6题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的有()。

    A:对基金上市交易的管理
    B:对基金销售活动的监管
    C:对基金信息披露的监管
    D:对基金投资行为进行监控

    答案：A,D
    解析：
    证券交易所的自律管理包括A、D两项内容；B、C两项都是属于对基金运作阶段进行的监管，因此本题正确选项为A、D。

  • 第7题：

    以下属于基金信息披露自律性规则的是（）。

    A:《上海证券交易所证券投资基金上市规则》
    B:《证券投资基金信息披露指引》
    C:《证券投资基金法》
    D:《证券投资基金信息披露管理办法》

    答案：A
    解析：
    BD两项属于部门规章C项属于法律。

  • 第8题：

    基金募集信息披露监管包括（）。

    • A、对基金募集申请材料进行审核
    • B、对基金上市交易公告书、基金净值公告、定期报告以及临时报告等信息披露文件的监管
    • C、对基金份额发售至基金合同生效期间的信息披露行为进行监管
    • D、基金合同生效后对定期更新的基金招募说明书进行形式审查

    正确答案:A,C,D

  • 第9题：

    基金业协会的职责不包括（）。

    • A、制定行业职业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训
    • B、对会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解
    • C、对基金在交易所内的投资交易活动进行监管，负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    • D、制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，按照规定给予纪律处分

    正确答案:C

  • 第10题：

    以下属于基金披露自律规则的是（）。

    • A、《证券投资基金法》
    • B、《证券交易所基金上市规则》
    • C、《基金信息披露管理办法》
    • D、《证券投资基金信息披露指引》

    正确答案:B

  • 第11题：

    单选题
    对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。
    A

    证监会

    B

    证券交易所

    C

    基金业协会

    D

    基金管理人


    正确答案： C
    解析： 证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管；负责交易所上市基金的信息披露监管工作。

  • 第12题：

    单选题
    负责交易所上市基金的信息披露监管工作的主体是（）。
    A

    证券交易所

    B

    证券业协会

    C

    基金业协会

    D

    中国证监会


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则。（ ）


    正确答案：√
    了解我国基金信息披露制度体系。见教材第九章第一节，P191。

  • 第14题：

    目前对基金信息披露进行监管的主要部门是证券交易所。（ ）


    正确答案：×

  • 第15题：

    基金信息披露监管的主要内容有（ ）。

    A．建立健全基金信息披露制度规范

    B．基金募集信息披露监管

    C．基金持有人个人信息的监管

    D．基金存续期信息披露监管


    正确答案：ABD

  • 第16题：

    下列不属于证券交易所监管职责的是（ ）。

    A.对基金份额上市交易进行监管
    B.负责交易所上市基金的信息披露监管工作
    C.对基金投资行为的监管
    D.对基金托管人的托管行为进行管理

    答案：D
    解析：
    ABC三项都属于。D错误。

  • 第17题：

    以下关于基金存续期信息披露监管的说法中，正确的有()。

    A:基金定期报告应先报送中国证监会及其相应派出机构备案并获批后，方能公开披露
    B:对基金份额拟上市交易的，基金管理人应向相应交易所提交上市公司公告等申请文件，证券交易所负责对基金上市交易所负责对基金上市交易公告书进行审核
    C:上市基金定期报告应由基金上市的证券交易所进行事前登记、事后审查
    D:基金临时报告应在披露日分别报中国证监会及其派出机构备案

    答案：A,C
    解析：
    中国证监会各证监局主要协助中国证监会基金部对辖区内开放式基金（不含ETF）的存续期信息披露进行监管，包括对开放式基金存续期间的定期报告进行合规性检查并出具意见报告中国证监会，对临时报告、澄清公告的披露进行日常监管；而证券交易所则按照《证券投资基金上市规则》，对在交易所上市基金的信息披露行为进行监管。例如，对上市基金的定期报告进行事前登记、事后审查，对基金临时报告进行事前审查，并定期向中国证监会报送基金信息披露监管工作总结。

  • 第18题：

    我国基金信息披露监管的主要内容有（）。

    A:基金募集信息披露监管
    B:建立健全基金信息披露制度规范
    C:基金存续期信息披露监管
    D:基金信息披露违规处罚

    答案：A,B,C,D
    解析：
    目前对基金信息披露进行监管的部门主要是中国证监会及其各地方监管局、证券交易所基金信息披露监管的主要内容包括：①建立健全基金信息披露制度规范；②基金募集信息披露监管；③基金存续期信息披露监管；④基金等息披露违规处罚。

  • 第19题：

    基金管理人信息披露事项具体涉及的环节有（）。

    • A、基金募集
    • B、上市交易
    • C、投资监管
    • D、净值披露

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    下列各项中是证券交易所自律管理内容的是（）。

    • A、对基金上市交易的管理
    • B、对基金销售活动的监管
    • C、对基金信息披露的监管
    • D、对基金投资行为进行监控

    正确答案:A,D

  • 第21题：

    对在交易所上市基金的信息披露的监管主体是（）。

    • A、证监会
    • B、证券交易所
    • C、基金业协会
    • D、基金管理人

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    在我国基金信息披露法规体系中属于部门规章的是（  ）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》

    C

    《证券投资基金信息披露管理办法》

    D

    《上市开放式基金业务指引》


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    以下属于基金披露自律规则的是（）。
    A

    《证券投资基金法》

    B

    《证券交易所基金上市规则》

    C

    《基金信息披露管理办法》

    D

    《证券投资基金信息披露指引》


    正确答案： A
    解析： 在证券交易所上市交易的基金信息披露应遵守证券交易所的业务规则，如深圳证券交易所和上海证券交易所的证券投资基金上市规则。此外，ETF相关信息披露义务人应遵守证券交易所有关ETF业务实施细则的规定，LOF相关信息披露义务人还应遵守证券交易所有关1OF业务规则与业务指引的规定。A项属于基金信息披露的国家法律；C项属于基金信息披露的部门规章；D项属于基金信息披露的规范性文件。

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