在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件

题目

在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A．验证 B．审单 C．查验资金 D．查验证件

相似考题

1.以下哪些操作行为属于我行对企业网上银行客户身份识别的要求()。A、受理企业注册申请时，需核对企业预留银行印鉴。B、在受理企业注册时，开户网点要通过电话或上门与客户核实。C、发放客户证书时要核对企业预留印鉴。D、要留存企业经办人员身份证件并验证经办人员委托授权书。

2.在委托受理阶段，（ ）主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行 凍。 A.验证 B.审单 C.查验资金 D.查验证件

3.受理委托的验证与审单主要是对客户的证件和委托单的()进行审查。A:合法性 B:准确性 C:同一性 D:精确性

4.在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单

参考答案和解析
正确答案：A
【考点】掌握委托受理的手续和过程。见教材第二章第三节，P34。
更多“在委托受理阶段,( )主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实。 A.验证 B.审单 ”相关问题

  • 第1题：

    在委托受理阶段，审査主要是检查客户填写的（ ）。
    A.买卖证券名称 B.买卖证券方向
    C.买卖证券数量 D.委托单


    答案：D
    解析：
    答案为D。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委 托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查，审查主要是检查客户填写的 委托单。

  • 第2题：

    在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（　　）的交易规则，审查客户的证件和委托单。

    A．证券业协会
    B．中国金融期货交易所
    C．中国登记结算公司
    D．证券交易所

    答案：D
    解析：
    验证主要是对客户委托时递交的相关证件（如身份证件等）进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查，以维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。

  • 第3题：

    在委托受理中的验证环节，经纪商主要对客户委托时递交的（　　）进行核实。

    A．相关证件（如身份证件等）
    B．账户上的资金
    C．委托单
    D．账户上的证券

    答案：A
    解析：
    在委托受理中的验证与审单环节，验证主要是对客户委托时递交的相关证件(如身份证件等)进行核实，审单主要是检查客户填写的委托单。

  • 第4题：

    一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
    ①验证资金及证券
    ②审单
    ③委托执行
    ④验证

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。

  • 第5题：

    一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
    Ⅰ.验证资金及证券
    Ⅱ.审单
    Ⅲ.委托执行
    Ⅳ.验证

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
    B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：C
    解析：
    委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。@##

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