在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单

题目

在委托受理阶段，审单主要是检查客户填写的（ ）。 A．买卖证券名称 B．买卖证券方向 C．买卖证券数量 D．委托单

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1.（ ）是填写委托单的第一要点。A．证券账户号码B．买卖方向C．买卖证券的名称D．买卖数量

2.填写委托单的第一要点是 （ ）。 A．证券账户号码 B．买卖方向 C．买卖证券的名称 D．买卖数量

3.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。 A．验证 B．审单 C．查验资金及证券 D．审查客户的证券投资风险承受能力

4.是填写委托单的第一要点．A．证券账户号码B．买卖方向C．买卖证券的名称D．买卖数量

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  • 第1题：

    证券经纪业务，又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。依据代理业务的原则，证券公司不得有以下哪些行

    为?（ ）

    A．不能受理全权委托

    B．不得垫付资金

    C．不能受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托

    D．不得自行决定证券买卖，选择证券种类，决定买卖数量或者买卖价格


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    —般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
    A.审单 B.验证C.验证资金及证券 D.结算


    答案：D
    解析：
    。证券买卖委托受理过程包括验证，主要对证券委托买卖的合法性 和同一性进行审查；审单，主要是审查委托单的合法性及一致性；验证资金及证券。

  • 第3题：

    一般来说，证券买卖委托受理过程包括（ ）。
    ①验证资金及证券
    ②审单
    ③委托执行
    ④验证

    A.①②③
    B.②③④
    C.①②④
    D.①②③④

    答案：C
    解析：
    委托受理包括验证与审单、查验资金及证券；委托执行是委托受理之后的过程。

  • 第4题：

    在委托受理阶段，审査主要是检查客户填写的（ ）。
    A.买卖证券名称 B.买卖证券方向
    C.买卖证券数量 D.委托单


    答案：D
    解析：
    答案为D。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委 托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查，审查主要是检查客户填写的 委托单。

  • 第5题：

    一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（ ）。
    A.验证 B.审单
    C.查验资金及证券 D.审查客户的证券投资风险承受能力


    答案：D
    解析：
    一般来说，证券买卖委托受理过程包括：(1)验证与审单；（2)查验资金及证券。

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