集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。 A．投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B．集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C．集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

题目

集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。 A．投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B．集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C．集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

相似考题

1.证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内控制度的内容有( )．A．对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度B．建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C．严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度，集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算由结算托管部门负责D．证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

2.对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（ ）。 A．证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 B．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 C．同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 D．同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

3.集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（ ）此题为判断题(对，错)。

4.集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划。（ ）

更多“集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（ ）。 A．投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历 B．集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划 C．集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责 D．同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务”相关问题

  • 第1题：

    证券公司开展集合资产管理业务，关于内控制度应该遵循的业务规范，下面描述正确的是( )。

    A、建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。

    B、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。

    C、投资主办人员须具有10年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

    D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。


    正确答案：ABD

  • 第2题：

    集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。 （ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括：（ ）。

    A．安全保管集合资产管理计划资产

    B．出具资产托管报告

    C．执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来

    D．集合资产管理计划合同约定的其他事项


    正确答案：ABCD

  • 第4题：

    关于证券公司开展集合资产管理业务的内部控制制度，以下说法错误的是（）

    A:证券公司的同一高级管理人员可以同时分管客户资产管理业务和自营业务
    B:集合资产管理计划的投资主办人员必须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
    C:证券公司应当为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:同投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    答案：A
    解析：
    证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

  • 第5题：

    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括()。

    A:安全保管集合资产管理计划资产
    B:出具资产托管报告
    C:执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
    D:集合资产管理计划合同约定的其他事项

    答案：A,B,C,D
    解析：
    资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括安全保管集合资产管理计划资产，执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来；监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同规定的，应当要求改正：未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告；出具资产托管报告；集合资产管理合同约定的其他事项。

  • 第6题：

    建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有( )
    年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。

    A: 1
    B: 2
    C: 3
    D: 5

    答案：C
    解析：
    根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，
    证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，
    即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。
    投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，
    且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

  • 第7题：

    证券公司办理()，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    A.集合资产管理业务
    B.定向资产管理业务
    C.证券自营业务
    D.证券经纪业务

    答案：A
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第8题：

    集合资产管理业务运作应建立严格的内部控制制度，主要包括（）。

    • A、投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历
    • B、集合资产管理计划存续期间，其投资主办人员可以管理其他定向资产管理计划
    • C、集合资产管理计划的清算由财务部门专人负责
    • D、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务

    正确答案:A,D

  • 第9题：

    以下关于投资主办人说法正确的是（）。

    • A、定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人
    • B、投资主办人不得少于3人
    • C、集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A

  • 第10题：

    证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

    • A、集合资产管理业务
    • B、定向资产管理业务
    • C、证券自营业务
    • D、证券经纪业务

    正确答案:A

  • 第11题：

    单选题
    以下关于投资主办人说法正确的是（）。
    A

    定向资产管理业务的投资主办人可以兼任专项资产管理业务的投资主办人

    B

    投资主办人不得少于3人

    C

    集合资产管理业务的投资主办人可以兼任定向资产管理业务的投资主办人

    D

    同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    证券公司办理（），可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。
    A

    集合资产管理业务

    B

    定向资产管理业务

    C

    证券自营业务

    D

    证券经纪业务


    正确答案： D
    解析： 证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。

  • 第13题：

    定向资产管理业务的投资范围包括（ ）。 A．证券投资基金 B．集合资产管理计划 C．资产支持证券 D．金融衍生品


    正确答案：ABCD
    【考点】熟悉定向资产管理业务运作的基本规范。见教材第七章第三节，P206。

  • 第14题：

    关于集合资产管理业务，下列说法正确的有（ ）。

    A．证券公司应对集合资产管理业务实行集中统一管理，严禁分支机构对外独立开展集合资产管理业务

    B．证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜，负责客户资产管理业务和负责自营业务的高级管理人员不得由同一人兼任

    C．集合资产管理计划存续期间，该集合资产管理汁划的投资主办人员不得管理其他集合资产管理计划

    D．集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择任一商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构


    正确答案：ABC
    集合资产管理计划的资产必须进行第三方托管，证券公司可选择具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行作为集合资产管理计划的资产的托管机构。

  • 第15题：

    证券公司开展集合资产管理业务，根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，内部控制制度的内容有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜
    C:严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
    D:证券公司、托管银行及推广机构应当明确对客户的后续服务分工，并建立健全档案管理制度，妥善保管集合资产管理计划的合同、协议、客户明细、交易记录等文件资料

    答案：A,B,C
    解析：
    D选项属于推广安排的内容。

  • 第16题：

    同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务。()()


    答案：对
    解析：
    证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度。同一高级管理人员不得同时分管集合资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

  • 第17题：

    证券公司开展集合资产管理业务，应遵循的内部控制制度有()。

    A:对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
    B:投资主办人员须具有三年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录
    C:集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的清算由结算部门负责
    D:同一投资主办人应同时办理资产管理业务和自营业务

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务，同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人，同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。A、B、C说法正确。

  • 第18题：

    证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（）。
    ①同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
    ②同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人
    ③同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务
    ④集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人

    A.①②
    B.①②③
    C.①③④
    D.①②④

    答案：D
    解析：
    考点：考查客户资产管理业务投资主办人执业行为管理的有关要求。证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突。同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务；同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人；同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人。

  • 第19题：

    下列关于集合资产管理业务的说法错误的是（ ）。

    A.证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划
    B.限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债.国家重点建设债券.债券型证券投资基金.在证券交易所上市的企业债券.其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品
    C.限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%
    D.非限定性集合资产管理计划中，投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的10%

    答案：D
    解析：
    证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。限定性集合资产管理计划的资产主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。投资于权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。非限定性集合资产管理计划的投资范围由管理合同约定。

  • 第20题：

    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。

    • A、证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离
    • B、同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务
    • C、同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人
    • D、同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度，主要包括（）。 I.证券公司应当实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离 II.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务 III.同一人不得兼任资产管理业务和自营业务的部门负责人 IV.同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务

    • A、I、III、IV
    • B、I、II、III、IV
    • C、I、II、III
    • D、II、IV

    正确答案:B

  • 第22题：

    单选题
    建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    5


    正确答案： A
    解析： 根据《关于证券公司开展集合资产管理业务有关问题的通知》的相关规定，证券公司应建立集合资产管理计划投资主办人员制度，即应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜。投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。

  • 第23题：

    单选题
    证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离，防范内幕交易，避免利益冲突，要求（  ）。Ⅰ.同一高级管理人员不得同时分管资产管理业务和自营业务Ⅱ.同一人不得兼任上述两类业务的部门负责人Ⅲ.同一投资主办人需同时办理资产管理业务和自营业务Ⅳ.集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的投资主办人
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

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