保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 （ ）此题为判断题(对，错)。

题目

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。 （ ）

此题为判断题(对，错)。

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1.对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 （ ）

2.对发行人申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构及其签字人员专业意见支持的内容，保荐机构应当确信所作的判断与发行人申请文件、证券发行募集文件的内容不存在任何差异。 ( )

3.保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。（ ）

4.下列各项符合保荐机构尽职调查规则要求的有( )。（1分）A．保荐机构应当对发行人进行全面调查B．对于涉及相关人员出具的专业意见的内容，保荐机构应当对其进行审慎核查C．保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当提请中国证监会予以处理D．保荐机构在审查文件时应当始终坚持独立的地位，对文件内容进行独立判断

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  • 第1题：

    发行人公开发行募集文件中如有中介机构及其签名人员出具专业意见，保荐人尽职调查的内容有( )。

    Ⅰ.对投资者作出投资决策有重大影n向的所有信息

    Ⅱ.专业意见与尽职调查过程中获得的信息是否存在重大差异

    Ⅲ.对专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的事项进行调查、复核

    Ⅳ.收集充分尽职调查证据并对其进行综合分析、独立判断

    Ⅴ.结合调查所获信息核查中介机构出具专业意见

    A、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：C
    解析：
    C
    Ⅳ项，《保荐人尽职调查工作准则》第六条规定，对发行人公开发行募集文件中无中介机构及其签名人员专业意见支持的内容，保荐人应当在获得充分的尽职调查证据并对各种证据进行综合分析的基础上进行独立判断。

  • 第2题：

    保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的判断存在重大差异，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他会计师事务所出具专项核查报告。（　　）


    答案：对
    解析：

  • 第3题：

    保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()


    答案：对
    解析：
    略。

  • 第4题：

    下列关于《保荐人尽职调查工作准则》（以下简称“准则”）的说法中，正确的有（ ）。
    Ⅰ．准则所称尽职调查是指保荐人对拟推荐公开发行证券的公司进行的全面调查
    Ⅱ．准则主要是针对首次公开发行股票的工业企业的基本特征制定
    Ⅲ．准则是对保荐人尽职调查工作的一般要求，不论准则是否有明确规定，凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责地进行尽职调查
    Ⅳ．保荐人发现中介机构专业意见与保荐人尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务

    A.Ⅰ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：E
    解析：
    根据《保荐人尽职调查工作准则》的规定，题中选项说法均正确。

  • 第5题：

    （2013年11月）保荐机构发现会计师出具的审计报告的专业意见与保荐代表人根据尽职调查过程中获得的信息所作出的判断存在重大差异，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他会计师事务所出具专项核查报告。（ ）


    答案：对
    解析：

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